“黑嘴罰單”再亮相 證監會保持“高壓”態勢

資料圖：金燕繪（人民圖片）

????新華網北京２月１４日專電 中國證監會對“股市黑嘴”開出的新罰單于春節后首次亮相，鄧曉波和鄧悉源雙雙被指有操縱證券市場和發布虛假信息的行為，并被處以合計７６萬元的罰款。

????在操縱市場方面，證監會有關部門負責人介紹，鄧曉波和鄧悉源均系具有證券投資咨詢資格的人員。２００８年１月至７月期間，二人共同采用“先買入股票，再推薦股票，后賣出股票”的行為模式謀求獲利。

????具體過程為：２００８年１月１０日至７月８日期間，二人同時在東方財富網、中華金融在線等網絡媒體上對同一只股票發表觀點相同、內容相似的推薦文章３６篇。在上述推薦文章公開前，鄧曉波、鄧悉源分別通過其代理的證券賬戶買入二人共同推薦的股票，再在推薦文章公開后賣出該股票。

????在上述時間里，鄧曉波通過其代理的楊樹祥、楊樹法證券賬戶交易二人共同推薦的“美都控股”等２０只股票，鄧悉源通過其代理的陸兆球、萬代明和劉詩明證券賬戶交易二人共同推薦的“萬家樂”等２７只股票，最終都無獲利。

????在發布虛假信息方面，２００８年７月８日，鄧曉波、鄧悉源二人分別在東方財富網刊載題為《深圳華強：激光新能源　創投新科技》《深圳華強：深圳本地新能源追逐強勢大方Ａ》的文章。

????據了解，兩篇文章內容基本相同，聲稱上市公司深圳華強實業股份有限公司與三洋合資成立了深圳三洋華強能源公司，從事新能源開發，三洋公司成功開發出了電池轉換效率高達２１％的ＨＩＴ太陽能電池單元，使太陽能發電量提高了５０％，深圳華強因此擁有正宗的新能源題材，深圳華強和三洋合作，如果能吸收到該項技術，將有機會問鼎中國太陽能的王者寶座。

????經查，鄧曉波和鄧悉源刊載的上述信息系虛假信息。２００８年７月１０日，深圳華強針對上述兩篇文章發布澄清公告，重申“本公司與三洋合資成立的深圳三洋華強能源公司的合資合同已于２００６年６月到期，雙方股東不再續簽合資合同。該公司已于２００６年終止經營并進行清算。目前，本公司沒有從事新能源開發的相關項目及有關籌劃。”

????證監會有關部門負責人指出，鄧曉波和鄧悉源在推薦股票前買入相關股票，在推薦股票后賣出的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項關于“以其他手段操縱證券市場”的規定，構成了《證券法》第二百零三條所述的“操縱證券市場”的行為。

????二人發布虛假信息的行為，違反了《證券法》第七十八條第二款關于“禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”的規定，構成了《證券法》第二百零七條所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”的行為。

????根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定，責令鄧曉波改正違法行為，并處以３３萬元罰款；責令鄧悉源改正違法行為，并處以４３萬元罰款。

????證監會有關部門負責人表示，未來將進一步加大對證券犯罪案件的打擊力度，保持高壓態勢，全力查處違法違規行為。