證監會：新設營業部傭金收取“四不準”

　　海口網3月18日消息??證券時報記者從多家證券公司獲悉，中國證監會日前向各證券公司下發了一份《關于新設證券營業部強化客戶服務能力和科學制定證券交易傭金政策有關問題的復函》，明確表示要強化對各家證券公司新設營業部客戶服務能力和科學制定傭金的監管。

　　《復函》指出，證券公司提交設立營業部申請材料時，應當在“申請報告”中重點說明新設營業部的證券交易傭金政策及其具體標準和制定依據，并具體說明其中拓展客戶的最低傭金水平以及擬開展業務時如何落實“同類客戶同等收費”、“同等服務同等收費”等行業自律的規范要求。

　　《復函》還特意對最低傭金水平做了解釋，指出是新設營業部在開業后所拓展的所有客戶中最低的傭金收取標準。最低傭金水平一經報備，新設營業部開業后必須嚴格執行，在營業部達到既定盈利水平并按規定履行傭金政策變動報備程序前，不得更改。

　　《復函》還對新設營業部在傭金收取上加了四道“緊箍咒”：不以低于報備的最低傭金水平招攬客戶；不采取不正當競爭手段；不在客戶不知情下隨意調高證券交易傭金收取標準；不向客戶承諾證券買賣收益或者賠償損失。

　　《復函》指出，新設營業部開業后，證券公司應加強合規核查，如出現以低于報備的最低傭金水平招攬客戶等情形，必須整改，必須及時報告監管部門，并主動申請暫停新開戶3個月。如發現違規情況，監管部門將嚴肅查處，采取責令暫停新開戶等監管措施，并在證券公司分類評價中予以扣分。證券公司自查自糾、主動報告的，在證券公司分類評價中不予扣分。

　　對于上述規定，業內認為對目前的傭金戰遏制更有威力。據證券時報記者了解，目前不少營業部的傭金戰并未得以根本轉變。今年1月份，廣東證券期貨業協會就曾公開通報過5家低傭攬客的證券營業部，這些營業部給客戶開出的傭金費率均在萬分之二。