出臺配套監管指引 券商直投將被納入常規監管

　　海口網7月9日消息? 在試點近5年后，券商直投業務試點終于“轉正”。證監會有關部門負責人8日表示，今年年初以來，在對試點進行全面總結和評估后，決定將直投業務納入常規監管。為此，證監會制定《證券公司直接投資業務監管指引》要求，券商直投業務投資金額不得超過公司凈資本的15%。直投子公司設置直投基金的，需限定投資者類型，并限定單只直投基金投資者數量不得超過50個。

　　這位負責人表示，經過評估，總體來看，券商直投子公司運轉正常，業務開展比較穩健，在強化內控、有效監管的基礎上，直投業務可做到風險可測、可控、可承受，具備由試點納入常規監管的條件。在試點“轉正”后，若有券商申請開展直投業務，考慮將其下放給派出機構審核。

　　為做好直投業務納入常規監管工作，證監會明確直投業務常規監管配套要求。

　　首先，要求券商嚴格控制投資風險，實現法人隔離。限定投資規模，券商對直投子公司、直投基金、產業基金及基金管理機構的投資金額合計不得超過公司凈資本的15%。券商應強化投資決策，加強稽核管理。

　　其次，要求券商防范利益沖突，人員獨立、決策獨立、信息隔離、業務隔離。建立報告制度，強化信息公開。

　　證監會還要求直投業務加強投資者適當性管理。直投子公司設立直投基金的，需限定投資者類型，限于具有較強風險識別能力和承受能力的機構投資者。限定投資者數量，單只直投基金的投資者數量不得超過50個，且限于通過私募方式尋找投資者。要求資產托管，基金不得負債經營，直投基金業務運作情況應納入券商常規報告體系。

　　目前，共有34家證券公司設立直投子公司，注冊資本合計216億元，有1家直投子公司設立直投基金。

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