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出臺配套監(jiān)管指引券商直投將被納入常規(guī)監(jiān)管

海口網(wǎng)　http://m.yinhu3.com　時間：2011-07-09 11:49

　　?？诰W(wǎng)7月9日消息? 在試點近5年后，券商直投業(yè)務(wù)試點終于“轉(zhuǎn)正”。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人8日表示，今年年初以來，在對試點進行全面總結(jié)和評估后，決定將直投業(yè)務(wù)納入常規(guī)監(jiān)管。為此，證監(jiān)會制定《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》要求，券商直投業(yè)務(wù)投資金額不得超過公司凈資本的15%。直投子公司設(shè)置直投基金的，需限定投資者類型，并限定單只直投基金投資者數(shù)量不得超過50個。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)過評估，總體來看，券商直投子公司運轉(zhuǎn)正常，業(yè)務(wù)開展比較穩(wěn)健，在強化內(nèi)控、有效監(jiān)管的基礎(chǔ)上，直投業(yè)務(wù)可做到風(fēng)險可測、可控、可承受，具備由試點納入常規(guī)監(jiān)管的條件。在試點“轉(zhuǎn)正”后，若有券商申請開展直投業(yè)務(wù)，考慮將其下放給派出機構(gòu)審核。

　　為做好直投業(yè)務(wù)納入常規(guī)監(jiān)管工作，證監(jiān)會明確直投業(yè)務(wù)常規(guī)監(jiān)管配套要求。

　　首先，要求券商嚴(yán)格控制投資風(fēng)險，實現(xiàn)法人隔離。限定投資規(guī)模，券商對直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機構(gòu)的投資金額合計不得超過公司凈資本的15%。券商應(yīng)強化投資決策，加強稽核管理。

　　其次，要求券商防范利益沖突，人員獨立、決策獨立、信息隔離、業(yè)務(wù)隔離。建立報告制度，強化信息公開。

　　證監(jiān)會還要求直投業(yè)務(wù)加強投資者適當(dāng)性管理。直投子公司設(shè)立直投基金的，需限定投資者類型，限于具有較強風(fēng)險識別能力和承受能力的機構(gòu)投資者。限定投資者數(shù)量，單只直投基金的投資者數(shù)量不得超過50個，且限于通過私募方式尋找投資者。要求資產(chǎn)托管，基金不得負(fù)債經(jīng)營，直投基金業(yè)務(wù)運作情況應(yīng)納入券商常規(guī)報告體系。

　　目前，共有34家證券公司設(shè)立直投子公司，注冊資本合計216億元，有1家直投子公司設(shè)立直投基金。