保薦機構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)化 證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)上線

　　據(jù)經(jīng)濟之聲報道，證監(jiān)會今天(22日)下午宣布證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)正式上線。這個系統(tǒng)是證監(jiān)會匯總并發(fā)布保薦機構(gòu)、保代執(zhí)業(yè)情況及監(jiān)管信息的平臺。系統(tǒng)內(nèi)容包括保薦機構(gòu)、保代和保薦項目有關(guān)信息，還包括了近年來對有關(guān)保薦機構(gòu)和保代采取監(jiān)管措施的三十多例監(jiān)管記錄。

　　這個保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)是證監(jiān)會匯總并發(fā)布保薦機構(gòu)、保薦代表人執(zhí)業(yè)情況以及監(jiān)管信息的平臺。系統(tǒng)內(nèi)容涵蓋了現(xiàn)在有的74家保薦機構(gòu)，1800多個保薦代表人和3000多個保薦項目的有關(guān)信息。

　　此外，還包括了近年來對有關(guān)保薦機構(gòu)和保薦代表人采取監(jiān)管措施的30多條監(jiān)管記錄，相關(guān)信息在保薦機構(gòu)，保薦代表人、保薦項目以及監(jiān)管措施之間可以方便連接，構(gòu)成了保薦制度實施以來最全面的保薦業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。這個系統(tǒng)是時時更新的，可以在證監(jiān)會的網(wǎng)站上隨時查詢到最新的相關(guān)信息。

　　保薦機構(gòu)信息主要包括保薦機構(gòu)的基本信息，主要股東和高管，保薦業(yè)務(wù)相關(guān)責(zé)任人，保薦代表人基本信息和相關(guān)保薦業(yè)務(wù)制度。保薦代表人信息主要包括保薦代表人的基本信息，工作經(jīng)歷，簽字推薦的投行項目，監(jiān)管處罰記錄等等。保薦項目的信息主要包括2004年保健制度實施以來所有已經(jīng)完成，撤回和不予核準(zhǔn)的項目的基本情況，包括融資類型，發(fā)行時間，以及所有參與項目的中介機構(gòu)的名稱。

　　這個系統(tǒng)主要發(fā)揮三個方面的功能。第一，及時滿足保薦職業(yè)信息的存儲和對外公布的需要，實現(xiàn)由點到面的信息查詢。

　　第二，充分發(fā)揮了社會監(jiān)督的功能。通過系統(tǒng)可以查詢保薦機構(gòu)和保薦代表人做過哪些項目，所做項目中哪些成功發(fā)行，哪些被否決，哪些在審核過程中被撤回等等。

　　第三，協(xié)助發(fā)行審核監(jiān)管。系統(tǒng)設(shè)有內(nèi)部信息發(fā)布平臺，專門用于監(jiān)管機構(gòu)和保薦機構(gòu)內(nèi)部信息交流。通過系統(tǒng)可以及時將審核過程中的政策變化，重要事項等等傳達到保薦機構(gòu)，并針對保薦職業(yè)過程中的問題進行內(nèi)部批評提醒，從而協(xié)助提高審核質(zhì)量。

　　證監(jiān)會基金部今天下午公布了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準(zhǔn)則》。這個準(zhǔn)則在今年的10月1號開始實施。主要是為進一步規(guī)范基金管理公司，基金托管銀行，基金銷售機構(gòu)相關(guān)人員離任審計和審查報告的內(nèi)容。

　　2004年9月，證監(jiān)會就已經(jīng)頒布了《證券投資基金行業(yè)高級管理人員離職管理辦法》，但這個辦法的規(guī)定并沒有對離任審計、審查報告的內(nèi)容做具體規(guī)定。比如實踐中會計事務(wù)所，基金管理公司等機構(gòu)出具的離任審計，審查報告格式都比較多樣，內(nèi)容也比較簡單，缺乏針對性，很難客觀全面的反應(yīng)離任審計，審查對象的工作情況。

　　這一次的發(fā)布的《準(zhǔn)則》一共有19條，涉及三個方面的內(nèi)容。

　　第一，要求相關(guān)機構(gòu)建立離任審計和離任審查制度，規(guī)定應(yīng)當(dāng)接受離任審計和離任審查的人員范圍。

　　第二，對離任審計和審查報告的內(nèi)容提出具體的要求。

　　第三，對離任審計，審查工作提出全面客觀公正等方面的要求，并對違反《準(zhǔn)則》規(guī)定的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任和懲處措施。