證監會構建資本市場誠信體系 掀開正本清源新篇章

　　加大失信懲治力度　創新監管執法體制

　　最近一段時間，一系列資本市場違法違規案件查處結果的密集公布，讓人耳目一新：因未盡責履職，勝景山河保薦機構被出示警示函，該項目兩名簽字保薦代表人被撤銷資格，市場普遍評價這一處罰之嚴厲超出預期；因未按規定提出回避申請，并購重組委委員吳建敏被解聘，這是證監會對并購重組委員開出的首例罰單……創新監管執法體制，切實加強誠信體系，中國資本市場正在掀開正本清源的新篇章。

　　堅決打擊證券期貨違法失信

　　中國證監會有關負責人表示，隨著我國資本市場發生轉折性變化，市場的運行機制更趨復雜，市場主體的行為方式更加多元化，誘發違法失信的動機因素出現新的變化，違法失信行為的表現形式更加復雜多樣，市場的誠信要求更加廣泛、突出。

　　虛假信息披露、操縱市場、欺詐客戶、并購重組過程中的內幕交易、基金經理“老鼠倉”背信交易、中介機構專業把關失職等等，這些行為的發生，破壞了市場秩序，損害了投資者的合法權益，不僅為投資者所痛恨，也是加強市場誠信建設的重點所在。

　　法治是市場誠信的基石。近年來，中國證監會配合立法機關制定、修訂一系列法律、行政法規，將誠實信用確立為資本市場的一項基本法律原則。特別針對資本市場內幕交易、操縱市場、大股東掏空、“老鼠倉”等嚴重侵害投資者合法權益的違法違規行為，推動新設“背信損害上市公司利益罪”、“背信運用受托財產罪”、“利用非公開信息交易罪”等，為打擊資本市場背信行為鍛造“尚方寶劍”。

　　為了對違法失信行為形成更有力的打擊，證監會成立專門的稽查總隊，中編辦專門增加執法編制，稽查執法隊伍人數超過500人。在此基礎上，推動專門成立行政處罰委員會。加強與國家機關的執法協作，形成合力。

　　不斷加大證券期貨稽查執法工作力度，揪出一個個市場里的“碩鼠”。“黃光裕”、“董正青”、“李啟紅”、“劉寶春”等內幕交易大案、“汪建中”市場操縱大案、“科龍電器顧雛軍”信息披露違法等得到依法判決。最近查處的“綠大地”、“天山紡織”內幕交易、“佛山照明”內幕交易、“佛塑股份”內幕交易、“李旭利老鼠倉”等大案要案，也在市場中激起廣泛影響，何學葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。

　　案件的查處，有力維護了投資者的合法利益。證監會有關負責人介紹，據不完全統計，24家中級法院審理涉及46家上市公司的證券市場民事賠償案件，投資者近萬名，起訴標的超過9億元，絕大多數原告通過判決或者調解獲得了賠償。