證監會擬啟動證券投資咨詢機構2011年度年檢工作

　　中國證監會16日發布公告，向社會公開證券投資咨詢機構2011年度年檢標準及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。

　　根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規定，證券投資咨詢機構應當每年申請辦理年檢，逾期未提交年檢報告或者經審核未通過年檢的，不得繼續從事證券投資咨詢業務。

　　初步統計，參加2011年度年檢的證券投資咨詢機構共84家，另有被立案稽查的4家機構不參加年檢。

　　證監會有關部門負責人說，年檢是中國證監會對證券投資咨詢機構進行監管的常規方法。從監管實踐看，年檢工作在規范證券投資咨詢機構行為，遏制違法違規活動以及實施市場機制退出等方面發揮了重要作用。

　　據介紹，本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務是否規范、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監管法規的要求落實到位、證券投資咨詢執業人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節目和廣告內容是否符合證監會和廣電管理部門的要求等方面。

　　按照本次年檢的要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規范等15項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續符合證券投資咨詢業務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。對于存在問題的機構，證監會將及時采取責令改正、責令暫停新增證券投資咨詢業務等監管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權益、擾亂市場秩序行為，嚴厲查處違法違規活動。

　　證監會有關部門負責人說，總體來看，證券投資咨詢機構整體規模較小，盈利能力不強。證監會正在研究支持證券投資咨詢機構規范發展的政策措施，抓緊制定關于證券投資咨詢機構的監管規定，進一步完善證券投資咨詢機構常規監管機制。

　　據統計，截至2011年底，證券投資咨詢機構總資產25億元，凈資產17億元，注冊資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實現營業收入15億元，凈利潤3.5億元。

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