證監會嚴審業績變臉 國信光大被開最嚴厲罰單

　　國信證券兩保代被“禁賽”12個月

　　兩名保薦代表人被“禁賽”12個月——監管層就業績變臉不及時披露開出最嚴厲罰單。

　　記者昨日從中國證監會獲悉，由于所保薦項目上市后業績大幅下滑，國信證券和光大證券被出示監管警示函，相關保薦代表人亦被采取監管措施。這也是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現“業績變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業務被暫停12個月也是近期證監會針對業績變臉不及時披露開出的最嚴厲罰單。

　　證監會昨日披露，近期對西安隆基硅材料股份有限公司（下稱“隆基股份”）以及上海康達化工新材料股份有限公司（下稱“康達新材”）首次公開發行股票并上市項目中相關主體的責任進行了核查，并采取了相應監督管理措施。

　　經查，隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書，4月11日上市。上市后的一季報顯示，隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。發行人和保薦機構在提交會后重大事項時未如實說明相關情況，發行人亦未在招股過程中作相應補充公告。

　　康達新材于2012年3月30日刊登招股說明書，4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達新材2012年一季度的營業利潤同比下降39.27%。發行人和保薦機構在提交會后重大事項時未如實說明相關情況，發行人亦未在招股過程中作相應補充公告。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發行上市保薦業務管理辦法》的有關規定，證監會對隆基股份、康達新材分別采取了出具警示函的監管措施；對兩家公司的保薦機構國信證券、光大證券采取了出具警示函的監管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關文件的監管措施，對康達新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理與行政許可有關文件的監管措施。

　　證監會相關負責人表示，宏觀經濟環境、行業周期變化等都會對企業的經營產生影響，業績波動是客觀存在的現象，凡是對投資者決策產生重大影響的信息，都需要充分、及時地披露。

　　據了解，隆基股份自2011年下半年起，受行業因素等影響，經營業績與2011年上半年相比已出現大幅下滑，2012年業績表現延續了這一狀況，自2011年7月發審委通過后，發行人發行上市過程中，未向投資者充分提示這些客觀事實和風險因素，保薦機構也未督促其充分及時披露信息。

　　該負責人強調，證監會將繼續強化“以信息披露為中心”的監管理念，深化新股發行體制改革，依法嚴格查處證券發行上市過程中的違法違規行為。