證監(jiān)會(huì)擬規(guī)范私募基金業(yè)務(wù) 資管規(guī)模超1億須登記

　　證監(jiān)會(huì)20日公布了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》，以規(guī)范私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。《暫行辦法》要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)到基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同日發(fā)布相關(guān)配套規(guī)則，仿照香港做法，引入了持牌負(fù)責(zé)人概念，要求登記的管理人需要兩名持牌負(fù)責(zé)人。

????證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，符合條件應(yīng)進(jìn)行登記的機(jī)構(gòu)不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機(jī)構(gòu)，還包括達(dá)到條件的PE、VC等機(jī)構(gòu)。只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上，即應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。此外，申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)還須滿足實(shí)繳資本在1000萬(wàn)元以上、最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄、有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等條件。基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其制定的規(guī)則具體辦理登記手續(xù)，經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易所申請(qǐng)開(kāi)立基金相關(guān)賬戶。

　　該負(fù)責(zé)人介紹，在調(diào)整范圍方面，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍，還包括新基金法第154條規(guī)定的“類基金”，但不調(diào)整商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司等受其他金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)從事的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的范圍，可有其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行規(guī)定。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已有相應(yīng)法規(guī)規(guī)范，也暫不適用《暫行辦法》規(guī)定。

　　該負(fù)責(zé)人表示，《暫行辦法》的主要目的在于明確私募基金管理人的法律地位，掌握行業(yè)基本情況，基本不會(huì)改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，不增加其監(jiān)管成本。

　　在合格投資者方面，《暫行辦法》規(guī)定，自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣三項(xiàng)條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件。此外，合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。

　　《暫行辦法》根據(jù)新基金法的規(guī)定，對(duì)私募基金募集方式、財(cái)產(chǎn)托管、信息提供、從業(yè)人員、管理人員禁止性行為及內(nèi)控和風(fēng)控要求等進(jìn)行了原則性規(guī)定，對(duì)違反辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。此外，《暫行辦法》對(duì)證監(jiān)會(huì)與基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息共享機(jī)制進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)單只規(guī)模超過(guò)1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過(guò)50人的私募基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)同日就《私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案規(guī)則》公開(kāi)征求社會(huì)意見(jiàn)。根據(jù)《備案規(guī)則》，持牌負(fù)責(zé)人資格需由協(xié)會(huì)認(rèn)定，包括具有三年以上投資管理行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)、通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)考試、良好誠(chéng)信記錄等條件。如果登記的基金管理人出現(xiàn)違法違規(guī)等情況，主要由持牌負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任。