證監(jiān)會(huì)回應(yīng)市場(chǎng)熱點(diǎn) 正在審核萬科B轉(zhuǎn)H申請(qǐng)

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人19日回應(yīng)了市場(chǎng)關(guān)注的多個(gè)熱點(diǎn)。他說，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)要求國(guó)信證券、平安證券等機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)領(lǐng)取批文的項(xiàng)目暫停安排后續(xù)發(fā)行進(jìn)程。他同時(shí)表示，萬科等公司“B轉(zhuǎn)H”的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)正在按照有關(guān)規(guī)定（包括國(guó)務(wù)院關(guān)于房地產(chǎn)企業(yè)上市融資宏觀調(diào)控政策規(guī)定）及相關(guān)程序進(jìn)行審核。

　　有報(bào)道稱，鮑崇民等人利用上市公司重組動(dòng)用3000余萬元進(jìn)行內(nèi)幕交易案被法院輕判。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)一直在積極協(xié)調(diào)有關(guān)各方，特別是司法機(jī)關(guān)加大對(duì)證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，構(gòu)建更為良好的執(zhí)法環(huán)境，形成執(zhí)法合力。同時(shí)，也歡迎廣大媒體進(jìn)行監(jiān)督，形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍。

　　“國(guó)信證券、平安證券被收回再融資批文的消息是否屬實(shí)？”對(duì)此，新聞發(fā)言人表示，近期，國(guó)信證券、平安證券等保薦機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)立案、處罰。出于審慎監(jiān)管的考慮，證監(jiān)會(huì)已要求上述機(jī)構(gòu)對(duì)已領(lǐng)取批文的項(xiàng)目暫停安排后續(xù)發(fā)行進(jìn)程。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其負(fù)責(zé)保薦的項(xiàng)目認(rèn)真復(fù)核，切實(shí)履職盡責(zé)。但證監(jiān)會(huì)并未撤銷相關(guān)行政許可。

　　對(duì)于券商現(xiàn)場(chǎng)檢查，新聞發(fā)言人介紹，上半年，證監(jiān)會(huì)按照2013年度證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理4個(gè)方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。目前，專項(xiàng)檢查工作基本結(jié)束。

　　他進(jìn)一步介紹，從檢查的情況看，各證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券業(yè)務(wù)，建立和實(shí)施合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運(yùn)作規(guī)范，運(yùn)行基本正常，風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范、內(nèi)部管理需要加強(qiáng)等問題。

　　“對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)證監(jiān)局已督促公司進(jìn)行整改，對(duì)其中存在集合計(jì)劃投資超范圍等違法違規(guī)問題的公司依法采取了行政監(jiān)管措施。”新聞發(fā)言人說。

　　他同時(shí)表示，柜臺(tái)業(yè)務(wù)目前處于起步階段，業(yè)務(wù)規(guī)模較小，本次未作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)自律管理工作，確保柜臺(tái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)有序進(jìn)行。

　　對(duì)于萬科等公司“B轉(zhuǎn)H”的申請(qǐng)，新聞發(fā)言人介紹，證監(jiān)會(huì)正在按照有關(guān)規(guī)定（包括國(guó)務(wù)院關(guān)于房地產(chǎn)企業(yè)上市融資宏觀調(diào)控政策規(guī)定）及相關(guān)程序進(jìn)行審核。此外，其余B股公司均可自主決策，選擇將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市，在研究形成上市方案基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。

　　此外，新聞發(fā)言人表示，將密切關(guān)注和研究證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)的情況，適時(shí)總結(jié)相關(guān)做法，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)為投資者提供更好、更便捷的服務(wù)，同時(shí)規(guī)范其行為，督促落實(shí)適當(dāng)性管理要求，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　對(duì)于IPO在審企業(yè)補(bǔ)充中期財(cái)務(wù)報(bào)告問題，新聞發(fā)言人表示，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查工作相關(guān)問題的答復(fù)》（發(fā)行監(jiān)管函[2013]17號(hào)）對(duì)自查的會(huì)計(jì)期間作了明確答復(fù)，本次自查的會(huì)計(jì)期間為2010-2012年度。對(duì)于IPO在審企業(yè)補(bǔ)充中期財(cái)務(wù)報(bào)告的，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)不必更新已出具的自查報(bào)告，但應(yīng)比照2013年3月31日之后新申報(bào)IPO的企業(yè)，按照要求作好中期財(cái)務(wù)報(bào)告的補(bǔ)充工作。

　　他進(jìn)一步介紹，證監(jiān)會(huì)在2013年6月7日通報(bào)IPO在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查第二批抽查企業(yè)情況時(shí)，明確要求對(duì)于2013年3月31日之后新申報(bào)IPO的企業(yè)，保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等應(yīng)按照相關(guān)要求，重點(diǎn)關(guān)注可能造成粉飾業(yè)績(jī)或財(cái)務(wù)造假的12個(gè)重點(diǎn)事項(xiàng)，同時(shí)采取切實(shí)有效的手段核查主要財(cái)務(wù)指標(biāo)是否存在重大異常，在走訪相關(guān)政府部門、銀行、重要客戶及供應(yīng)商時(shí)保持必要的獨(dú)立性，以印證發(fā)行人財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性。發(fā)行人在承諾函中應(yīng)對(duì)是否存在相關(guān)事項(xiàng)予以說明；保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行保薦書中應(yīng)對(duì)上述要求的落實(shí)情況作專項(xiàng)說明；會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)予以充分關(guān)注，并在審計(jì)工作中有所體現(xiàn)。