光大烏龍指被罰5.23億 處罰超預期堪稱頂格

　　席卷整個A股市場的光大證券烏龍指事件再獲新進展。光大證券昨晚公告稱，當天公司收到證監會《行政處罰決定書》，對光大證券因“8·16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易作出處罰決定，公司共計被罰款5.23億元，相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計罰款60萬元，同時該4人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

　　沒收違法所得并5倍罰款

　　公告顯示，證監會決定，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13070806.63元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74143471元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523285668.48元。

　　4責任人各罰60萬并禁入

　　對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。另外，針對內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。對時任光大證券董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。

　　處罰超過預期堪稱頂格

　　知名財經評論員皮海洲表示，證監會最終的處罰超出了預期，堪稱資本市場有史以來的頂格處罰，體現了證監會對證券市場整頓的決心，市場對此表示歡迎。但與此同時，在此次光大烏龍指事件中蒙受了巨大損失的投資者利益還是沒有得到充分保護。建議應該設立證券法庭，盡快解決投資者索賠一事。

　　光大證券今年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。(記者敖曉波)