光大證券烏龍指主角狀告證監會 稱自己遭處罰系被冤

　　光大證券“烏龍指”主角楊劍波因不服證監會對該事件的判罰，日前將證監會告上法庭。2月14日，楊劍波對新京報確認已向北京市第一中級人民法院提起了訴訟。證監會新聞發言人昨日（14日）在新聞發布會上回應稱，此前已就光大證券調查處理情況做過詳細介紹，會繼續核實該事件。

　　楊劍波：我是被冤枉的

　　光大證券“烏龍指”事件時隔近6個月后，事件主角光大證券策略投資部原總經理楊劍波因不服判罰，狀告證監會而再次走入公眾視野。楊劍波日前接受了《證券市場周刊》的專訪，對于光大事件的處理結果，他說，“我是被冤枉的，我要狀告證監會?！?/p>

　　楊劍波接受專訪時回憶，烏龍指事發當天中午，上海證券交易所、上海證監局派員到光大證券調查，楊劍波向現場的監管者匯報了當日11時發生的情況，并且提出當天下午開市將進行對沖交易，但監管者未加阻止。而在被證監會認定的內幕交易時段，中金所一直與指揮對沖交易的楊劍波保持著密切的電話聯系，對沖交易在熱線狀態之下完成。

　　楊劍波認為自己沒有利用該信息進行內幕交易的主觀故意，只是遵循風險中性的策略投資業務原理、紀律進行了止損操作。因此不服證監會關于內幕交易的判罰，決定起訴證監會。

　　昨日，楊劍波向新京報確認，已于今年2月8日向北京市第一中級人民法院提起了訴訟。但并未透露法院目前是否受理。

　　據悉，楊劍波訴中國證監會的訴訟請求是，撤銷其做出的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

　　對此，昨日中國證監會新聞發言人張曉軍做出回應稱，證監會已經關注到相關報道，此前證監會已就光大證券異常交易事件的調查處理情況做過詳細介紹，今后會繼續核實該事件。

　　去年8月16日，光大證券自營部門發生交易系統錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。當天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

　　證監會此后認定這一行為是內幕交易。證監會認為，光大證券率先知道市場異動的原因，到當天14點22分公告之前，公眾投資者并不知情，這屬于內幕信息披露之前的階段，這一階段進行反向交易，明顯違反公平交易原則。

　　證監會對光大證券和相關責任人員采取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰5.23億元。同時光大證券相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施。

　　在確定內幕交易的同時，市場相關投資者紛紛啟動光大證券“內幕交易案”的民事賠償訴訟。

　　據悉，楊劍波案的代理律師為中兆律師事務所合伙人李江和楊翼飛。李江曾在2000年代理首個行政訴訟案，海南凱立狀告證監會一案并勝訴。

　　■ 光大證券烏龍指事件回放

　　2013年8月16日11時02分至11點05分，光大證券自營部門72.7億元買盤涌進A股市場，滬指突然直線拉升100點，上證綜指瞬間上漲超5%，2分鐘內成交額約78億元。包括中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等在內的近五六十只權重股瞬間漲停。當日上交所午間發布公告，當天下午起臨時停牌，并立即進行了核查，主要原因是光大證券自營賬戶大額買入。下午，光大證券公告稱策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題。

　　●8月22日

　　光大證券原總經理徐浩明離職，一度被光大證券推到風口浪尖的系統供應商——上海銘創，以“感謝證監會”的方式，撇清了自己的責任。

　　●8月30日

　　證監會召開新聞發布會，新聞發言人通報了光大證券異常交易事件的調查處理情況。

　　●11月15日

　　證監會通報了對光大證券異常交易事件涉及違法違規行為的正式行政處罰決定。此案最終以判罰內幕交易告終，多名責任人包括光大證券原總經理徐浩明、楊劍波在內，被處罰金和終身市場禁入。

　　該案的主要當事人之一、案發時任光大證券策略投資部總經理的楊劍波不服判罰，將中國證監會告上了法院。

　　證監會：上市首日秒停無明顯操縱行為

　　一旦發現涉嫌股價操縱行為，將嚴格查處

　　針對新股首日交易存在的問題，證監會新聞發言人張曉軍昨日在新聞發布會上表示，近期一些新股上市首日集合競價結束后即出現“秒?！爆F象，交易時間較為短暫。目前，上海、深圳證券交易所對新股上市初期的異常交易行為，一直進行密切監控，并未發現明顯的操縱行為。今后一旦發現涉嫌股價操縱行為，將嚴格查處。

　　自今年1月份IPO重啟以來，上市的新股首日交易出現“秒?！爆F象。上交所、深交所均采取了限制措施，新股首日爆炒的現象得到一定的遏制。2014年1月17日，IPO重啟第一單紐威股份在上交所掛牌首日挑戰“最嚴限炒令”，開盤遭秒停，截至收盤大漲逾43%。此后陸續進入A股市場的新股無一例外地開盤“秒停”。春節過后，馬年第一只上市新股晶方科技也延續了蛇年新股上市開盤即遭“秒?！钡摹皞鹘y”。

　　英大證券首席經濟學家李大霄曾表示，新股上市首日屢遭秒停是一件壞事，這種現象本身也是不合理的，讓投資者容易忽視其中的風險。新股本來并不稀缺，但是目前新股發行的集中程度還是不夠。

　　張曉軍稱，需要特別指出的是，交易時間的長短和股價是否存在操縱并無直接和必然的關系。市場操縱行為一直是證監會重點打擊的違規行為之一。下一步，證監會將繼續堅持市場化改革方向，全面落實《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》，有序推進首次公開發行股票在審企業和新申報企業的審核工作，提高發行審核環節透明度。

　　此外，證監會也證實正在與央行、銀監會等有關部門配合，抓緊研究制定相關規定，促進互聯網金融健康發展。（記者李蕾金彧）