中國證監會：不要“一斷了之”清理違規賬戶

　　中國證監會１７日發布通知要求，各證監局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協調，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。

　　根據通知，證券公司應當與客戶協商采取多種依法合規的承接方式，可以采取將違規賬戶的資產通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統外部接入權限并改用合法交易方式等方法處理。

　　證監會還為信托產品賬戶劃出清理范圍。包括三類：在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶；傘形信托不同的子傘委托人（或其關聯方）分別實施投資決策，共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶；優先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。

　　證監會在通知中作出要求，各證監局應當督促證券公司根據《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。

　　通知內容顯示，截至１６日，監管層已完成３５７７個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的６４．３０％。在完成清理的賬戶中，８４．９６％是以取消信息系統外部接入權限并改用合法交易的方式進行的，１．０１％賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產余額或采取產品終止、銷戶等方式處理。

　　對于符合業務合規性要求的證券賬戶，通知要求各證監局應當督促證券公司持續做好客戶服務。

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