證監會對內幕交易案開出1億罰單 兩名當事人終身禁入證券市場

　　證監會公布4個涉嫌內幕交易案

　　滿某平等人涉嫌內幕交易“寶莫股份”案，滿某平作為寶莫股份對外投資收購資產項目合作方董事長，知悉內幕信息并委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利330869.96元，同時向孫某明泄露內幕信息并建議其買賣“寶莫股份”，涉嫌內幕交易、泄露內幕信息、建議他人買賣證券行為。

　　黃某顥涉嫌內幕交易“世榮兆業”案，在世榮兆業籌劃重大投資事項期間，黃某顥與內幕信息知情人世榮兆業原副總裁、財務總監兼董事會秘書多次通訊聯系，突擊轉入資金交易“世榮兆業”，交易行為與內幕信息及聯絡時點高度吻合，獲利4155227.22元，涉嫌內幕交易。

　　廣某毅涉嫌內幕交易“英唐智控”案，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續督導階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內幕信息，在內幕信息公告之前減持“英唐智控”，規避損失795558.70元，涉嫌內幕交易。

　　張某光涉嫌內幕交易“任子行”案，張某光與任子行董事長關系密切，在任子行籌劃重大資產重組事項期間聯系頻繁，其交易“任子行”行為與內幕信息及聯絡時點吻合，交易異常，獲利2508478.36元，涉嫌內幕交易。

　　證監會針對自然人再度開出“天價罰單”。10月16日，證監會通報5起案件，擬對4宗內幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，合計擬罰沒金額總計1億余元，擬對其中兩名當事人采取終身證券市場禁入措施。

　　“寶莫股份”案涉及人數最多

　　5起案件包括滿某平等人涉嫌內幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內幕交易“世榮兆業”案、張某光涉嫌內幕交易“任子行”案、劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案等5宗證券違法案件。

　　其中，“寶莫股份”案涉及人數最多，滿某平為“寶莫股份”對外投資收購資產項目合作方董事長。

　　昨日，證監會新聞發言人張曉軍稱，滿某平作為山東寶莫生物化工股份有限公司（以下簡稱寶莫股份）對外投資收購資產項目合作方董事長，知悉內幕信息并委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利33萬元，同時，向孫某明泄露內幕信息并建議其買賣“寶莫股份”。

　　張曉軍稱，滿某平涉嫌內幕交易、泄露內幕信息、建議他人買賣證券行為，證監會擬沒收其違法所得并處以3倍罰款，對其泄露內幕信息并建議他人買賣的行為處以10萬元罰款。據此計算，滿某平合計被罰沒約109萬元。

　　同時，孫某明與滿某平關系密切且在內幕信息事項籌劃期間存在異常聯系，交易“寶莫股份”行為明顯異常，獲利112.8萬元。宋某燕、劉某芬、李某三人均委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利數萬元，證監會擬沒收上述四人違法所得并分別處以3倍罰款。

　　此外，馬某峰利用寶莫股份控股股東監事身份及熟人關系打聽、刺探內幕信息，交易“寶莫股份”行為明顯異常，獲利1587.9萬元，涉嫌內幕交易。證監會擬責令其依法處理非法持有的股票，沒收其違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

　　股吧造謠發帖被罰20萬

　　除了滿某平等人“近水樓臺先得月”之外，在證監會昨日通報的案件中，還涉及保薦代表人、與上市公司高管關系密切人士。

　　在“英唐智控”案中，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續督導階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內幕信息，在內幕信息公告之前減持“英唐智控”，規避損失79.56萬元，涉嫌內幕交易。對此，證監會擬沒收廣某毅違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

　　2014年8月8日，英唐智控曾發布公告稱，英唐智控變更保薦代表人，華泰證券原指派的保薦代表人廣宏毅因工作變動，不再擔任公司持續督導保薦代表人。

　　此外，“世榮兆業”案黃某顥、“任子行”案張某光均通過公司高管獲悉內幕消息獲利。其中，黃某顥通過世榮兆業原副總裁、財務總監兼董事會秘書獲利415.5萬元，張某光通過任子行公司董事長獲利250.85萬元。證監會擬沒收二人違法所得并處以3倍罰款。

　　除了上述4起內幕交易案，證監會還公布了一起編造傳播虛假信息案。劉某濤在東方財富網“中國南車吧”發布標題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警》的帖子，編造傳播東莞證券通知客戶減倉的虛假信息，制造市場恐慌氣氛，證監會擬責令劉某濤改正，并處以20萬元的罰款。

　　證監會表示，內幕交易行為利用“內部人”的信息優勢侵害中小投資者合法權益，編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場，誤導投資者，必須予以嚴厲打擊。證監會將始終保持對各類違法違規行為的執法高壓態勢，加大打擊力度。

　　證監會摸底期貨公司違規賬戶情況

　　10月16日，證監會新聞發言人張曉軍16日在例行發布會表示，近期證監會在清理整頓違法從事證券業務活動期間，關注到部分機構和個人存在借助信息系統違法從事期貨業務活動的情況。

　　張曉軍稱，為防范風險、保護投資者合法權益，證監會擬以加強期貨公司信息系統外部接入管理為切入點，推進對違法從事期貨業務活動的清理整頓工作。

　　證監會日前下發了《關于加強期貨公司信息系統管理有關事項的通知》，要求期貨公司應當將自查情況報告住所地證監會派出機構；派出機構對期貨公司的自查情況進行核查，掌握期貨公司信息系統外部接入的情況，并及時向證監會提交核查報告等。

　　張曉軍稱，《通知》旨在全面了解期貨公司信息系統外部接入的情況。在此基礎上，下一步，證監會將按照“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則，平穩有序推進違規賬戶清理工作。

　　場外配資是證監會自6月份以來的監管重點。在大力清理券商場外配資違規賬戶之后，曾有部分配資公司找到“新出路”，轉戰期貨市場，杠桿高達10倍。8月7日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會已經關注到此事，重申期貨公司不得從事配資業務，一旦發現期貨公司違反現行法律法規，證監會將依法查處。　

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