方正證券3.5億元投資面臨違約 發(fā)布應(yīng)急預(yù)案

　　10月26日晚間，由于本金為3.5億元的一項(xiàng)單一資金信托計(jì)劃出現(xiàn)違約，方正證券發(fā)布了民族證券20.5億元款項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。

　　預(yù)案稱，方正證券全資子公司民族證券20.5億元款項(xiàng)中第一筆本金為3.5億元、投資方向?yàn)楣饷魇瘶I(yè)股份流動(dòng)資金貸款的單一資金信托計(jì)劃在2015年10月21日最后還款日出現(xiàn)逾期無(wú)法支付的情況。根據(jù)民族證券與恒豐銀行2014年9月29日簽訂的相關(guān)協(xié)議，涉及的七筆信托計(jì)劃中，第一筆資金規(guī)模3.5億元、投資方向?yàn)楣饷魇瘶I(yè)股份流動(dòng)資金貸款的單一資金信托計(jì)劃，已于2015年9月29日到期。恒豐銀行應(yīng)于2015年10月21日前支付該筆單一資金信托計(jì)劃的本金及投資收益。截至10月22日，民族證券尚未收到上述款項(xiàng)。

　　此前的9月9日，民族證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》（京調(diào)查字15062號(hào)）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定就20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)對(duì)民族證券立案調(diào)查。2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤。

　　方正證券表示，受20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)影響，民族證券分類評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)下調(diào)為CCC后仍然需要按照“不低于規(guī)定比例2倍的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備”，導(dǎo)致民族證券風(fēng)控指標(biāo)“凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和”突破監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)120%。如果信托資金無(wú)法收回，將可能進(jìn)一步影響相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)。該筆信托計(jì)劃逾期，大額資金無(wú)法收回，對(duì)民族證券資金占用類業(yè)務(wù)規(guī)模和發(fā)展將產(chǎn)生一定影響，并可能影響到部分業(yè)務(wù)的開(kāi)展。對(duì)于方正證券而言，鑒于公司已經(jīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)民族證券的實(shí)際控制，民族證券將納入公司報(bào)表合并范圍，如民族證券對(duì)該20.5億元款項(xiàng)計(jì)提部分或全部壞賬準(zhǔn)備，將可能對(duì)公司2015年度合并報(bào)表歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)產(chǎn)生重大不利影響。

　　在應(yīng)急預(yù)案中，方正證券表示，在必要時(shí)，直接對(duì)民族證券進(jìn)行流動(dòng)性支持，并表示已就該20.5億元事項(xiàng)向公安部門(mén)報(bào)案，督促民族證券繼續(xù)積極配合相關(guān)部門(mén)的調(diào)查，并擬督促民族證券調(diào)查融資方的資信和財(cái)務(wù)狀況，了解其償債能力，對(duì)20.5億元款項(xiàng)作出謹(jǐn)慎判斷。

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