招商證券高管被捕 兩年內4次被監管層處罰

　　近日，招商證券開除固定收益總部原總經理馬逸倫，因其已被司法機關批捕，盡管目前原因尚不知悉，但其管理層的風波從未間斷過，近三年內已經出現多起高管內幕交易、違規操作、被實名舉報等事件，其內控管理令人難以信服。

　　針對這些疑問，記者試圖采訪招商證券相關部門，但截至發稿時仍未有回應。

　　固定收益總經理馬逸倫違法被批捕

　　近日，招商證券股份有限公司內部下發的一份文件顯示，11月25日，公司固定收益總部原總經理馬逸倫被司法機關批捕，公司決定給予其開除處分。招商證券市場部回應媒體稱，馬逸倫是因個人涉嫌違反國家法律，被公安機關批捕。招商證券根據公司相關規定，對其作出開除處分。

　　馬逸倫自2000年4月起入職招商證券，2002年12月起，先后在證券投資部、固定收益產品部、固定收益部、債券銷售交易部工作。截至目前，市場對于馬逸倫因何被司法機關批捕的原因不詳。

　　管理人員多次被罰 曾被實名舉報

　　事實上在去年年底，證監會曾經對招商證券深圳深南中路部原經理、負責人陳建紅內幕交易一事做過處理。根據公告顯示，陳建紅借用他人賬戶持有、買賣股票，并且在提前獲知深圳燃氣利潤分配方案后交易股票，證監會沒收違法所得9萬元，并處以罰款38萬元。

　　而在2013年12月，香港證監會也曾就招商證券（香港）有限公司客戶主任鄧惠珍沒有遵守《操守準則》內有關記錄交易指示的規定，向其作出譴責及施加罰款4萬港元。

　　除此之外，今年1月，投資人楊新英向證監會實名舉報招商證券違法違規合謀欺詐投資人。楊新英于2013年3月12日在招商證券北京營業部購買了《招商匯智之東源嘉盈集合資產管理計劃》，但招商證券未經投資人書面同意，擅自把產品實際投資權與風控權完全授予東源嘉盈楊凡，導致自己出現巨額虧損。

　　楊新英認為招商單方面違背了原合同約定。理由是招商證券沒有召集投資人會議協商，就擅自大幅度修訂合同關鍵條款，強行留置投資杠桿已蕩然無存。

　　公開資料顯示，楊新英曾任湘財證券證券投資部副總經理、創新投資部總經理；中國證券業協會發展戰略委員會主任；中投證券資產管理部總經理。

　　系統故障、兩融違規被證監會警告

　　除了高管被查，今年5月29日，招商證券出現交易系統中斷，引發廣泛關注。證監會新聞發言人張曉軍表示，5月29日交易量與前兩日交易量基本持平，甚至略有下降，相關證券公司出現問題時，股指已經出現回升，沒有出現交易指令集中報出，導致故障的行為。

　　深圳證監局在出具的警示函中指出，招商證券交易系統在當日出現中斷交易超過30分鐘，并且沒有及時處理該重大信息安全事件，顯示內控不完善，在全行業通報責令整改，處分相關責任人員。

　　另外，今年1月證監會還查出，招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正。證監會做出通報批評處理。

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