一投資者操縱8只股票3個(gè)月 被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)超千萬(wàn)元

　　證監(jiān)會(huì)近日對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案

　　5月20日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案。其中，2宗操縱市場(chǎng)案中，兩名投資者分別控制數(shù)個(gè)賬戶操縱數(shù)只股票，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收盈利以及處于1倍罰款。

　　在2宗操縱市場(chǎng)案中，2012年12月份至2013年3月份，陳贇控制使用其個(gè)人同名賬戶及“林某賢”等6個(gè)賬戶（簡(jiǎn)稱賬戶組），以3天至7天為一個(gè)交易周期，共交易美欣達(dá)、科新機(jī)電、經(jīng)緯電材、科泰電源、凱撒股份、明家科技、摩恩電氣、天龍集團(tuán)等8只股票，涉及12個(gè)周期，賬戶組盈利合計(jì)約539萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收陳贇違法所得約539萬(wàn)元，并處以約539萬(wàn)元罰款，合計(jì)1078萬(wàn)元；2014年4月份至9月份期間，胡坤明使用“黎某添”等11個(gè)賬戶，以連續(xù)買賣的方式操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”股票交易價(jià)格，共計(jì)獲利約295萬(wàn)元。。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收胡坤明違法所得約295萬(wàn)元，并處以約295萬(wàn)元罰款。

　　在1宗內(nèi)幕交易案中，衛(wèi)強(qiáng)、李文龍、高某根、陳某良、包某青、王某倉(cāng)是蘇州勝利精密制造科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱勝利精密）收購(gòu)轉(zhuǎn)型這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，衛(wèi)強(qiáng)使用本人賬戶買入勝利精密股票約8萬(wàn)股，成交金額約80萬(wàn)元，獲利約13萬(wàn)元；李文龍使用其配偶李某英賬戶買入勝利精密股票8萬(wàn)股，成交金額93.5萬(wàn)元；陳某良配偶陸小萍使用王某勇賬戶買入勝利精密股票約118萬(wàn)股，成交金額約1103萬(wàn)元，賣出1萬(wàn)股，成交金額約8.8萬(wàn)元，獲利約133萬(wàn)元；歐陽(yáng)俊東與高某根、包某青、陳某良存在頻繁通話，其使用本人及王某勤、蔡某喜、顧某珍賬戶買入勝利精密股票約439萬(wàn)股，成交金額約3886萬(wàn)元，獲利約717萬(wàn)元；袁某超與王某倉(cāng)有通訊聯(lián)系，張琴與袁某超關(guān)系密切，其使用本人賬戶買入勝利精密股票約9.6萬(wàn)股，成交金額約110萬(wàn)元。衛(wèi)強(qiáng)、李文龍、陸小萍、歐陽(yáng)俊東、張琴的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收衛(wèi)強(qiáng)違法所得約13萬(wàn)元，并處以約13萬(wàn)元罰款；對(duì)李文龍?zhí)幰?0萬(wàn)元罰款；沒(méi)收陸小萍違法所得約133萬(wàn)元，并處以約133萬(wàn)元罰款；沒(méi)收歐陽(yáng)俊東違法所得約717萬(wàn)元，并處以約717萬(wàn)元罰款；對(duì)張琴處以10萬(wàn)元的罰款。

　　在1宗私募基金公司違法違規(guī)案中，2015年2月5日，山東同大海島新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱同大股份）發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東增持股份的提示性公告》，披露收到廣州穗富投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱廣州穗富）告知函，廣州穗富實(shí)際控制有關(guān)證券賬戶增持同大股份股票達(dá)到2818984股，占總股本6.35%。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)〔2015〕18號(hào)公告規(guī)定，從2015年7月8日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股票。2015年7月10日，廣州穗富以持股5%以上股東身份書面承諾6個(gè)月內(nèi)不減持同大股份股票，同日，同大股份在公告中對(duì)有關(guān)承諾進(jìn)行了披露。2015年9月7日起，廣州穗富實(shí)際控制并決策通過(guò)相關(guān)證券賬戶在二級(jí)市場(chǎng)多次賣出同大股份股票，截至9月25日，累計(jì)賣出741777股，金額3617.6萬(wàn)元，占同大股份總股本的1.67%。廣州穗富的上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)〔2015〕18號(hào)公告的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條第（9）項(xiàng)“法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為”。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令廣州穗富改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)易向軍（時(shí)任廣州穗富董事長(zhǎng)兼投資總監(jiān)）給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款；對(duì)歐陽(yáng)曉輝（時(shí)任廣州穗富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人）給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款。

　　鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易以及基金公司違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正。

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