第11批106家失聯(lián)私募機構名單公示 私募基金誠信體系建設漸趨完善

　　人無誠不立，業(yè)無信不興。

　　1月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）公示了第11批106家失聯(lián)私募機構的名單，這些失聯(lián)機構若3個月內(nèi)未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料，將被注銷私募基金管理人登記。

　　這只是協(xié)會建立私募基金誠信體系的一個“縮影”。近期私募基金信息披露備份平臺全面運行，失聯(lián)機構公示制度和自律機制進一步優(yōu)化，登記備案情況全面公示等措施，都彰顯了私募基金行業(yè)的誠信體系建設正日益完善。

　　信息披露備份工作執(zhí)行良好

　　私募投資基金的信息披露，是私募基金管理人履行受托人義務的重要職責，是實現(xiàn)基金有效治理的基本要求。根據(jù)相關法律法規(guī)及自律規(guī)則，協(xié)會于2016年2月4日發(fā)布實施《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》），規(guī)定私募基金信息披露報告應當備份至協(xié)會指定的信息披露備份平臺。

　　按照預期的工作規(guī)劃，私募基金信息披露備份系統(tǒng)分為兩個階段上線。第一階段，自2016年10月10日起私募證券投資基金（含顧問管理型）實現(xiàn)月度、季度和年度信息披露信息的備份功能；第二階段，自2017年1月13日起，已備案的私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金，應當按《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號-適用于私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》要求，在信披系統(tǒng)備份其半年報、年報等私募基金信息披露報告。

　　協(xié)會相關負責人介紹，從信披備份系統(tǒng)3個月的運行情況來看，1677家私募基金管理人需備份月度報告（單只規(guī)模達5000萬元以上的自主管理型私募證券投資基金），其中1320家正常完成了信息披露備份工作，比例超過78.7%。2016年12月的月度信息披露完成比例更達到87.4%。

　　他進一步介紹，為更好地形成行業(yè)誠信約束，增強私募基金管理人履行信息披露的自覺性，私募基金相關信息披露報告的備份執(zhí)行情況已在協(xié)會官網(wǎng)進行公示。行業(yè)信用積累、業(yè)績記錄數(shù)據(jù)庫及失信約束機制正在完善。協(xié)會擬根據(jù)私募基金信息披露備份情況采用記分制對私募基金管理人進行分層管理，扶優(yōu)限劣。

　　據(jù)悉，下一步協(xié)會將盡快組織行業(yè)力量制作針對FOF基金的信息披露指引，不斷完善私募基金信息披露行業(yè)規(guī)范，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，加強私募基金行業(yè)自律能力建設，推動私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　106家私募新列入失聯(lián)名單

　　此前，協(xié)會公布的2016年私募基金登記備案情況顯示，去年協(xié)會共注銷12834家私募基金管理人，一大批無展業(yè)能力的空殼機構被注銷，改善了行業(yè)構成，重塑了行業(yè)形象。

　　1月13日協(xié)會公示了第11批失聯(lián)私募機構名單，包括光大金控（陜西）資產(chǎn)管理有限公司等106家公司。協(xié)會通過上述公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時間內(nèi)回復相關情況說明。

　　協(xié)會指出，名單內(nèi)私募機構應于公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)來函對公司經(jīng)營情況及風險情況予以書面說明，逾期則被認定為“失聯(lián)機構”。被認定為“失聯(lián)機構”的私募機構，協(xié)會將在官方網(wǎng)站予以公示，同時在私募基金管理人公示信息中予以標示。

　　為進一步完善私募基金管理人誠信體系建設，落實差異化自律管理，增強私募基金管理人自律意識，協(xié)會還優(yōu)化了失聯(lián)私募機構自律機制，即自失聯(lián)機構公告發(fā)布之日起三個月，列入失聯(lián)機構名單的私募基金管理人未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。

　　截至2016年12月，協(xié)會已將河北九杉股權投資基金管理有限公司等69家機構列入失聯(lián)機構名單，其中有42家機構已被注銷登記，有1家機構已自行注銷管理人登記。（記者李丹丹）

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