投服中心首次發布維權征集公告 索賠上海綠新實際控制人

人民網北京3月17日電（呂騫）去年7月和8月，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）接受中小投資者申請，先后對“匹凸匹”、“康達新材”虛假陳述行為提起證券支持訴訟，協助中小投資者依法索賠，獲得普遍好評。投服中心現啟動第三例證券支持訴訟，首次全國范圍內公開征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（以下簡稱上海綠新，現更名為上海順灝新材料科技股份有限公司，股票代碼002565，股票簡稱順灝股份）虛假陳述受損的中小投資者。

中小投資者點贊證券支持訴訟要求繼續擴大惠及面

從維權實踐看，占據我國資本市場絕大多數的中小投資者，往往不知道其權益是否被侵害，知道權益被侵害的也不知道該怎么維權，想去訴訟維權往往因專業能力缺乏、耗時久和成本高而維權效果不佳。前期，投服中心先后針對兩家上市公司虛假陳述提起證券支持訴訟，幫助中小投資者索賠258萬元，廣大中小投資者看到了便捷維權的希望。

投服中心開展證券支持訴訟，幫助弱勢中小投資者實現了與上市公司及實際控制人等侵權行為人在訴訟地位和能力上的對等，不少中小投資者紛紛點贊。中小投資者申請支持訴訟，操作簡便易行，只需要在訴訟法律文件上簽字委托即可，準備訴訟材料、委派訴訟代理人均由投服中心負責。中小投資者不需要支付律師費，向法院預交的案件受理費也能在勝訴后予以返還。案件受理費通常約占索賠金額的2%，索賠金額不超過1萬元的僅交納50元。

經中華全國律師協會推薦，投服中心聘請了一批實務經驗豐富、專業能力過硬和熱心公益的律師，組建了公益律師團。去年10月份康達新材案首次開庭，投服中心委派的公益律師和工作人員準備充分、說理詳實，為中小投資者合法權益據理力爭。

證券支持訴訟節省了申請投資者的時間精力和費用，中小投資者得到了“實惠”。越來越多投資者敢于向權益侵害行為說不，紛紛要求投服中心支持訴訟，迫切希望投服中心擴大支持訴訟的覆蓋面，讓更廣范圍的投資者受益。

全國范圍內征集更多中小投資者得“實惠”

為更好地保護更多中小投資者，投服中心針對上海綠新虛假陳述，首次公開征集受損投資者，匯集全國各地中小投資者的力量，幫他們打官司，索賠實際控制人和上海綠新。

全國范圍公開征集，服務的投資者范圍更廣、申請支持訴訟的投資者數量更多、幫投資者挽回的損失金額更大。公開征集方式不僅惠及申請支持訴訟的投資者，還可以為廣大投資者提供維權示范的作用，強化維權意識，鼓勵他們主動拿起法律武器維權。廣大投資者無論是否在具體個案中受損，都可以了解到投服中心發布的征集公告和維權材料，對這一類案件能不能索賠、怎么走訴訟索賠流程、需要準備哪些訴訟材料等方面就會有直觀的認識，切身參與者更是邊實踐邊了解，會有更深刻的維權體驗。

當然訴訟存在一定的風險，投資者申請支持訴訟時需要注意，比如訴訟結果不確定、賠付金額因個案情況會有一定扣除比例、時間長短因審判進程有所變化等。目前，虛假陳述民事賠償訴訟被告大多已被監管機關行政處罰，其侵權行為事實較為清楚。投服中心本著對投資者負責的認真態度，對每個支持訴訟案件都作了大量扎實準備工作，積極采取各種措施控制訴訟風險，為中小投資者爭取最大化利益。

提示投資者關注征集公告依法索賠上海綠新

2016年7月27日，因上海綠新未依法披露與其實際控制人王丹關聯交易、未依法披露重大事件簽署意向協議事項，上海證監局對上海綠新及其實際控制人王丹等責任主體作出行政處罰。

投服中心現公開征集受損中小投資者，起訴實際控制人王丹和上海綠新承擔連帶賠償責任。王丹同時是時任董事長和總經理，將其作為第一被告追究賠償責任，旨在警示和督促上市公司的董事、監事和高管勤勉盡責，強化其責任意識。

如果投資者自2014年4月2日至2016年4月28日期間買入上海綠新（代碼：002565）且在此期間未全部賣出，在2016年4月29日及以后賣出或繼續持有股票，并且因此遭受損失，那么投資者很有可能符合索賠條件，可依法起訴王丹、上海綠新等責任主體。需要特別提示的是，如果投資者低買高拋或者一直持有股票，盡管按市價計算可能處于浮盈狀態，但只要符合上述條件，就有可能因虛假陳述遭受了損失，不清楚的投資者可主動與投服中心取得聯系，我們將協助投資者進行計算，判斷是否受損。

在此，投服中心呼吁廣大中小投資者及時了解自身權益狀況，根據投服中心發布的《征集公告》對照了解是否屬于適格受損投資者。凡因上海綠新上述虛假陳述行為受損的投資者，均可按照《征集公告》所列條件和要求，向投服中心申請證券支持訴訟，在投服中心的專業協助下，用好、用足法律所賦予的索賠權利。

投服中心提示廣大中小投資者密切關注《征集公告》，符合條件的請及時與我們取得聯系。打擊證券欺詐等侵權行為，強化證券侵權民事責任追究，凈化資本市場法治秩序，離不開每一位中小投資者的積極參與！

投服中心支持中小投資者索賠上海綠新（002565）實際控制人公告

中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）是中國證監會直屬的全國性證券金融類公益機構，其宗旨是服務于中小投資者，維護中小投資者合法權益。為幫助更多中小投資者依法維權，投服中心現公開征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（以下簡稱上海綠新，現更名為上海順灝新材料科技股份有限公司，股票代碼002565，股票簡稱順灝股份）虛假陳述行為受損的中小投資者，通過委派證券公益律師等方式，支持投資者索賠上海綠新的實際控制人王丹和上海綠新。

一、索賠對象

2016年7月27日，上海綠新及其實際控制人王丹等責任主體因虛假陳述行為，被上海證監局行政處罰（滬[2016]5號）。行政處罰決定書認定，上海綠新存在兩項違法事實：一是未依法披露2012年至2014年間與關聯自然人王丹的關聯交易行為，二是未依法披露重大事件即2014年3月28日簽署意向協議事項。對此，時任董事長、總經理王丹是直接負責的主管人員。

本次證券支持訴訟，擬將上海綠新實際控制人王丹作為第一被告，要求其承擔首要賠償責任，上海綠新作為共同被告承擔連帶賠償責任。

二、征集范圍

根據行政處罰決定書認定的事實，參考相關法律法規和司法實踐，此次證券支持訴訟的征集范圍確定如下：

自2014年4月2日至2016年4月28日期間買入上海綠新且未全部賣出，2016年4月29日及以后賣出或繼續持有股票，并因此受損的投資者。

判斷是否受損可參考《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（法釋[2013]2號）以及最高人民法院公報案例2005年第11期“陳麗華等23名投資人訴大慶聯誼公司、申銀證券公司虛假陳述侵權賠償糾紛案”。

三、征集期限

自本公告發布之日起一個月（2017年4月17日截止）。

為保障證券支持訴訟的效率，及時讓受損投資者獲賠，投服中心將按照征集期限接收投資者的申請，請廣大投資者務必關注截止日期、及時申請。經審核，符合起訴條件的投資者，投服中心將及時登記。

四、證據材料

證據材料真實、準確和完備，是索賠請求能獲得法院支持的重要因素，投資者務必高度重視。投資者應當確保所提供證據的真實性和合法性，不得偽造證據或提供虛假信息，否則自行承擔法律責任。

申請的投資者，應當提供清晰、可辨認的下列證據材料：

（一）投資者的身份證件復印件。

（二）加蓋證券公司營業部印章的上海綠新單只股票對賬單。對賬單區間至少應當包括自2014年4月2日至2016年10月30日期間的所有交易情況，包含姓名、證券賬號、股票名稱、時間、買入/賣出、成交股數、成交價格、成交金額、證券余額、手續費、印花稅等內容。

如果2014年4月1日及之前，投資者曾買入上海綠新，請同時提供截至2014年4月1日收盤時投資者仍持有上海綠新股票的余額情況，并加蓋證券公司營業部印章。

股票對賬單樣例如下：

（三）加蓋證券公司營業部印章的中國證券登記結算有限責任公司賬戶查詢單以及證券賬戶開戶確認單。

五、費用承擔

證券支持訴訟具有公益性，投服中心的公益律師或工作人員幫投資者打官司，投資者不需要承擔律師代理費用。投資者只需自行承擔應依法向法院交納的案件受理費等訴訟費用。

案件受理費金額根據起訴金額而定，由法院根據國家規定的標準收取。案件受理費需由原告預交至法院，最終將由敗訴方承擔。

六、材料寄送

郵寄地址：上海市迎春路555號B座5樓

中證中小投資者服務中心維權服務部

郵政編碼：200135

聯系電話：021-50496532

請投資者在寄送材料時務必附上自己的聯系電話和地址。如有電子郵箱地址，請一并附上。

七、特別提示

1.投資者在證券支持訴訟中是原告當事人，在實體法上和訴訟程序中享有法定的權利，也要依法履行相應的義務，承擔訴訟風險并對訴訟結果最終負責。投服中心的角色是投資者訴訟維權的支持者和幫助者，投服中心將充分尊重投資者的自主意愿，充分尊重投資者實體性和程序性的權利義務。前來申請的中小投資者，無論損失金額大小，我們將公平對待、平等保護。一旦勝訴，投資者將按法定程序獲得賠償，投服中心不收取額外費用。

2.投資者向投服中心遞交公告所要求的證據材料，即視為投資者同意投服中心支持索賠訴訟，以及同意投服中心委派公益律師或工作人員作為投資者的訴訟代理人。投服中心將根據有關規定，委派公益律師或工作人員，作為投資者的訴訟代理人。投服中心委派的公益律師或工作人員與投資者之間形成特別授權的訴訟代理關系。代理權限包括但不限于：代為提起本案訴訟，代為出庭，代為選定或成為訴訟代表人，代為決定代表人訴訟或共同訴訟，代為申請追加或減少被告和第三人，代為調查、舉證、質證、答辯，代為提交、簽署、收取法律文書，代為申請調查取證，代為承認、變更、放棄訴訟請求，代為和解、調解，代為上訴，代為申請執行，在執行階段代為放棄、變更民事權利，代為執行和解，代為辦理本案中應當由委托人出面辦理的一切法律事務和手續。

3.在申請證券支持訴訟前，涉及上海綠新虛假陳述賠償事項，投資者已與其他律師形成事實委托關系的，投服中心不予受理。投資者與其他律師所形成的訴訟委托關系也是受法律保護的，投資者在維權時應合法守信地履行法律義務。

4.訴訟存在一定的風險，投資者在申請證券支持訴訟時需要注意。例如，訴訟結果不確定、賠付金額因個案情況會有一定扣除比例、時間長短因審判進程有所變化等。

　　5.投資者應當遵守投服中心相關業務規則及規定，如實提供身份信息和證據材料，依法按時交納案件受理費等訴訟費用，有義務積極配合訴訟代理人履行相關法律手續等。

　　6.投資者能否獲賠、獲賠多少，由法院最終裁判確定。本公告所列征集范圍只是投服中心根據相關公開資料、參考法律法規和司法實踐初步確定的，不排除與法院裁判結果不一致的可能性，投服中心不能保證符合征集范圍的投資者一定勝訴。

　　中證中小投資者服務中心

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