證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

　　新華社北京6月16日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會(huì)16日通報(bào)，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件做出行政處罰。

　　2宗操縱證券期貨市場案中，一是馬永威、曹勇利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在漲停板大量申報(bào)買單維持漲停價(jià)格等手段，操縱“福達(dá)股份”股價(jià)，獲利共計(jì)約2288萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒收馬永威、曹勇違法所得，并對(duì)馬永威處以約4577萬元罰款，對(duì)曹勇處以約2288萬元罰款。二是廖山焱實(shí)際控制并利用廖某山、廖山焱等9個(gè)自然人名下期貨賬戶，以連續(xù)買賣或者自買自賣的方式交易“普麥1601”期貨合約，影響“普麥1601”合約價(jià)格和交易量，沒有違法所得。依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂），廖山焱構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格的行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖山焱處以60萬元罰款。

　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是馮玉露系中科英華高技術(shù)股份有限公司擬收購山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司所持有的山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司90%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，并將此內(nèi)幕信息泄露給王宇勤，王宇勤利用本人證券賬戶買入“中科英華”約140萬股，盈利約419萬元；蘇建朝與馮玉露在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話聯(lián)絡(luò)，且蘇建朝控制使用“蘇建朝”等7個(gè)證券賬戶交易“中科英華”，共計(jì)盈利約877萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒收王宇勤違法所得，并處以約419萬元罰款；對(duì)馮玉露處以10萬元罰款；沒收蘇建朝違法所得，并處以約877萬元罰款。二是劉國武全程參與北部灣旅游股份有限公司收購長島渤海長通旅運(yùn)有限公司65%股權(quán)的合同談判，為內(nèi)幕信息知情人。劉國武利用本人證券賬戶買入“北部灣旅”約5萬股，賣出約5萬股，沒有違法所得。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉國武處以15萬元罰款。

　　1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，北京市天元律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，同時(shí)，出具的法律意見等文件存在虛假記載及重大遺漏。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入，并處以罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以罰款。

?

?

?

相關(guān)鏈接：

?