傳播內(nèi)部意見征求稿 兩證券從業(yè)人員被中證協(xié)處罰

　　人民網(wǎng)北京6月21日電（呂騫）近年來，中國證券業(yè)協(xié)會加強自律管理職能，對在展業(yè)過程中存在違反自律規(guī)則的會員機構(gòu)及從業(yè)人員依法采取自律懲戒措施。近日，又在協(xié)會官方網(wǎng)站上公布了一批違反自律規(guī)則的從業(yè)人員名單。

　　通知公告顯示，在證監(jiān)會機構(gòu)部日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)王培斌、張丹存在傳播尚處于內(nèi)部征求意見階段的會議材料的問題，張丹還存在不當(dāng)偷拍的問題。該行為違反了證監(jiān)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條“從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則”、第九條“從業(yè)人員不得從事以下活動:(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為”的規(guī)定。

　　依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》及《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對王培斌采取公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對張丹采取暫停執(zhí)業(yè)六個月的紀(jì)律處分，上述自律懲戒措施記入證監(jiān)會和協(xié)會誠信系統(tǒng)。

　　據(jù)介紹，證券業(yè)協(xié)會自律懲戒措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分兩類。據(jù)統(tǒng)計，2016年，協(xié)會共對10家違規(guī)的會員機構(gòu)采取了自律管理措施；對10名在展業(yè)過程中違反自律規(guī)則的從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，其中，對7名從業(yè)人員采取了自律管理措施，對3名從業(yè)人員采取了紀(jì)律處分。2017年1月至6月，協(xié)會共對2家違規(guī)的會員機構(gòu)采取了自律管理措施；對14名在展業(yè)過程中違反自律規(guī)則的從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，其中，對2名從業(yè)人員采取了自律管理措施，對12名從業(yè)人員采取了紀(jì)律處分。

　　依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》第三十一條的規(guī)定，“對自律管理對象實施紀(jì)律處分的，在協(xié)會網(wǎng)站上公布紀(jì)律處分決定”，日前協(xié)會將2016年和截止2017年6月對15名從業(yè)人員作出紀(jì)律處分的自律懲戒措施決定書在協(xié)會官網(wǎng)進行了公布，并記入?yún)f(xié)會誠信檔案和證監(jiān)會誠信檔案。

　　中證協(xié)表示，今后，協(xié)會將在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，持續(xù)加強對會員及從業(yè)人員的自律管理，對違反自律規(guī)則的會員機構(gòu)及其從業(yè)人員依法處理，堅決曝光，并記入誠信檔案，以增強行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員的責(zé)任感。

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