傳播內部意見征求稿 兩證券從業人員被中證協處罰

　　人民網北京6月21日電（呂騫）近年來，中國證券業協會加強自律管理職能，對在展業過程中存在違反自律規則的會員機構及從業人員依法采取自律懲戒措施。近日，又在協會官方網站上公布了一批違反自律規則的從業人員名單。

　　通知公告顯示，在證監會機構部日常監管中，發現王培斌、張丹存在傳播尚處于內部征求意見階段的會議材料的問題，張丹還存在不當偷拍的問題。該行為違反了證監會《證券業從業人員執業行為準則》第一條“從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則”、第九條“從業人員不得從事以下活動:(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為”的規定。

　　依據《中國證券業協會自律監察案件辦理規則》及《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》有關規定，證監會決定對王培斌采取公開譴責的紀律處分，對張丹采取暫停執業六個月的紀律處分，上述自律懲戒措施記入證監會和協會誠信系統。

　　據介紹，證券業協會自律懲戒措施分為自律管理措施和紀律處分兩類。據統計，2016年，協會共對10家違規的會員機構采取了自律管理措施；對10名在展業過程中違反自律規則的從業人員采取了自律懲戒措施，其中，對7名從業人員采取了自律管理措施，對3名從業人員采取了紀律處分。2017年1月至6月，協會共對2家違規的會員機構采取了自律管理措施；對14名在展業過程中違反自律規則的從業人員采取了自律懲戒措施，其中，對2名從業人員采取了自律管理措施，對12名從業人員采取了紀律處分。

　　依據《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》第三十一條的規定，“對自律管理對象實施紀律處分的，在協會網站上公布紀律處分決定”，日前協會將2016年和截止2017年6月對15名從業人員作出紀律處分的自律懲戒措施決定書在協會官網進行了公布，并記入協會誠信檔案和證監會誠信檔案。

　　中證協表示，今后，協會將在總結經驗的基礎上，持續加強對會員及從業人員的自律管理，對違反自律規則的會員機構及其從業人員依法處理，堅決曝光，并記入誠信檔案，以增強行業機構及從業人員的責任感。

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