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  • 操縱市場、“老鼠倉”違法手段花樣迭出,資本市場參與者們痛恨已久,“嚴(yán)懲”一直是市場的呼聲。
       
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    亮劍!“兩高”發(fā)布司法解釋懲治操縱市場、“老鼠倉”

    ??诰W(wǎng) http://m.yinhu3.com 時間:2019-06-29 07:53

      新華社北京6月28日電 題:亮劍!“兩高”發(fā)布司法解釋懲治操縱市場、“老鼠倉”

      新華社記者許晟、羅沙

      操縱市場、“老鼠倉”違法手段花樣迭出,資本市場參與者們痛恨已久,“嚴(yán)懲”一直是市場的呼聲。

      最高人民法院、最高人民檢察院28日發(fā)布《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》,加大對有關(guān)違法行為懲治力度,為資本市場健康發(fā)展護(hù)航。

      瞄準(zhǔn)違法行為新變化強(qiáng)化司法保障

      根據(jù)證券、期貨市場違法的新特點,兩部司法解釋有針對性地明確多種違法情形,為依法打擊犯罪分子提供了更明確的依據(jù)。

      資本市場違法手段翻新。“‘虛假申報’、‘搶帽子’、綜合手法操縱等逐年增多,信息型操縱、跨市場操縱、濫用技術(shù)優(yōu)勢操縱等時有發(fā)生;以往直接利用未公開信息交易,逐漸發(fā)展到通過出售、交換、利用未公開信息為他人賬戶交易等新形式?!敝袊C監(jiān)會法律部主任程合紅說。

      針對新變化,司法解釋明確了“以其他方法操縱證券、期貨市場”的情形,“自己實際控制的賬戶”的認(rèn)定依據(jù),“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍等。比如,針對一些“大神”薦股后反向操作的案例,司法解釋明確了“搶帽子交易操縱”可認(rèn)定為操縱市場。

      此外,因為形勢的變化,司法實踐對一些法律適用情形有時也會存在一些分歧。比如,“馬樂案”中便存在案件應(yīng)按“情節(jié)嚴(yán)重”還是“情節(jié)特別嚴(yán)重”處理的分歧。檢察機(jī)關(guān)多次抗訴,最高法終審判定馬樂利用未公開信息交易“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

      對此,司法解釋明確了“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。比如,結(jié)合操縱證券、期貨市場犯罪特點,規(guī)定了七種“數(shù)額+情節(jié)”的“情節(jié)嚴(yán)重”情形等。

      針對違法行為新形勢加大懲處力度

      資本市場迅速發(fā)展,操縱市場、“老鼠倉”案件的涉案金額明顯增大,加大懲處力度已經(jīng)成為業(yè)界普遍認(rèn)知。

      據(jù)監(jiān)管部門數(shù)據(jù),操縱市場案件的成交額普遍在千萬元以上,有的達(dá)到近百億元,部分案件違法所得金額上億元;不少“老鼠倉”案件的當(dāng)事人違法收益超過千萬元。

      “此類案件不僅嚴(yán)重破壞公開、公平、公正的證券、期貨市場原則,嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益,而且嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序,危害國家金融安全和穩(wěn)定,必須依法予以懲處?!弊罡呷嗣穹ㄔ盒倘ネラL李勇說。

      為此,此次司法解釋明顯提高了有關(guān)違法成本。比如,將操縱市場、“老鼠倉”違法犯罪中,“所獲利益或者避免的損失”都認(rèn)定為“違法所得”。也就是,不僅賺了是“違法所得”,虧了也算。

      入案標(biāo)準(zhǔn)也有調(diào)整。比如,明確對出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰、造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果等幾類情形,違法所得數(shù)額在一般入罪標(biāo)準(zhǔn)(100萬元)基礎(chǔ)上降低一半(50萬元),即可追究刑事責(zé)任。

      此外,根據(jù)司法解釋,二次以上實施操縱證券、期貨市場行為或者利用未公開信息交易,依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的,相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計計算。

      “要讓資本市場走得健康、走得穩(wěn),投資者權(quán)益得到保護(hù),政策必須要長‘牙齒’,要讓犯罪分子瑟瑟發(fā)抖。”前海開源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍說,此次“兩高”的司法解釋正是市場呼聲。

      持續(xù)發(fā)力打擊資本市場違法行為

      最高人民檢察院數(shù)據(jù)顯示,2015年以來,全國檢察機(jī)關(guān)共起訴內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪71件111人,起訴操縱證券、期貨市場罪21件41人,起訴利用未公開信息交易罪102件128人。

      一大批大案、要案得到應(yīng)有的懲處?!靶煜琛辈倏v證券市場案、“伊世頓”操縱期貨市場案、遠(yuǎn)大物產(chǎn)操縱期貨市場案、“溫州幫”操縱證券市場案等,都被公安機(jī)關(guān)破獲。

      在司法解釋發(fā)布同時,多部門稱將以此為契機(jī),嚴(yán)厲打擊各類證券、期貨違法犯罪活動。公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長李冰洋說,全國公安機(jī)關(guān)將以此為契機(jī),與檢、法機(jī)關(guān)和證監(jiān)部門密切配合、分工協(xié)作,嚴(yán)厲打擊各類證券、期貨違法犯罪活動。

      程合紅說,中國證監(jiān)會將依法嚴(yán)厲懲治操縱市場、“老鼠倉”違法犯罪行為,為平穩(wěn)推進(jìn)科創(chuàng)板試點注冊制,深化資本市場改革,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

      業(yè)界認(rèn)為,隨著資本市場相關(guān)法制的完善,隨著監(jiān)管部門辦案質(zhì)量、效率的提高,資本市場違法犯罪行為必將受到更嚴(yán)厲的打擊,證券、期貨市場的秩序?qū)⒌玫礁玫木S護(hù)。

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    [來源:新華網(wǎng)] [作者:許晟 羅沙] [編輯:胡愷睿]
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