廣東證監局首開代客炒股罰單 中富證券受罰人員已離職

　　中富證券曾被德隆集團掌控，2007年7月被上海證券收購

　　海口網5月27日消息　日前，廣東證監局開出了中國證監會正式啟動派出機構行政處罰試點工作以來的第一單行政處罰決定。同時，這也是證券監管部門首次對證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券行為實施行政處罰。

　　該案當事人徐某被予以警告并處10萬元罰款。廣東證監局工作人員在接受《證券日報》記者采訪時稱，目前該受罰人員已離職。

　　派出機構行政處罰第一單

　　2010年11月，中國證監會正式啟動派出機構行政處罰試點。近日，廣東證監局對轄區一證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案件作出行政處罰決定，對該案當事人徐某予以警告，并處10萬元罰款。中國證監會正式啟動派出機構行政處罰試點工作以來首宗由派出機構作出行政處罰的案件。

　　廣東證監局的行政處罰決定顯示，該案當事人徐某于2006年10月至2009年4月在原中富證券廣州東風中路營業部等證券經營機構工作期間，兩次與營業部客戶蔡某達成委托協議，約定徐某在蔡某提供的證券賬戶內進行證券交易，蔡某每月按5%的比例收取固定收益，實際收益超出固定收益的部分作為徐某的報酬，低于固定收益或虧損的，由徐某向蔡某補足本金和固定收益。

　　此后，徐某通過辦公室自助電腦以自助委托和網上委托等方式，操作蔡某提供的證券賬戶及其資金下單進行證券交易。徐某在接受蔡某委托進行證券交易期間未有違法所得。

　　徐某作為證券公司從業人員，私下接受客戶委托進行證券交易， 廣東證監局認定其違反了《證券法》第一百四十五條有關“證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券”的規定，構成了《證券法》第二百一十五條規定的證券公司從業人員違法私下接受客戶委托買賣證券的行為。據此，對徐某作出相應的行政處罰。

　　廣東證監局工作人員告訴《證券日報》記者，目前該受罰人員已離職。

　　中富證券

　　4年前宣告破產還債

　　翻看中富證券的歷史，可謂命運多舛。

　　籌建于1999年的中富證券前身是海南中商期貨交易所。在證監會1999年12月15日關于海南中商期貨交易所改組并籌建中富證券經紀有限公司的批復中看到，中富證券由海南信孚投資有限公司、中國高新投資集團公司、中國糖業酒類集團、海南合眾有限公司、海南航空公司以及浙江省商業投資發展有限責任公司共同出資組建。公司注冊資本8000萬，其中海南信孚出資2400萬占30%股權位居第一大股東，其余五家股權分別為20%、15%、15%、10%、10%。

　　成立兩年后，2001年11月，中富證券與溫州信托簽署吸收證券資產入股框架協議，同時啟動增資擴股至5億的計劃。當時，溫州信托入股后占了10%的股份，首都機場也是在這次增資中進入的，并占據了第二大股東的位置。

　　從彼時的資料來看，中富證券的資質比較好。和許多證券公司相比，中富證券沒有過多歷史遺留問題。賬上擁有現金3億多元，有13家營業部，以經紀業務為主。

　　不過在其成為德隆系券商之后，一切都變了。

　　據上海市二中院審理記載，2003年，德隆集團總裁唐萬新與唐萬川、張業光等人共謀，通過旗下實際控制的中企公司名義，以3.6億余元的價格，收購利德投資，并掌控中富證券。

　　2004年德隆崩盤后，中富證券非法吸存也被曝光。

　　據資料顯示，唐萬新要求中富證券相關負責人，僅在2003年9月至2003年12月期間，即向北京市人防開發管理中心等5家單位和王宏等22名個人吸收資金計1.9億余元；2004年1月至同年4月間，再向通用燃氣等17家單位及41名個人，吸收資金計6億余元。中富證券通過承諾保本、支付4.5%至13%利息的方式，與部分單位及個人簽訂《資產管理委托協議書》等，吸收資金共計7.9億余元。最終，被告單位中富證券有限責任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣一百萬元；其他四位涉案人員也做出了相應的處罰。

　　2004年證監會委托華融全面托管，并隨后宣布進入行政清理程序。2006年8月，上海證券開始接替華融托管中富證券，并于當年7月收購了其證券類資產。2007年4月，中富證券被證監會正式撤銷經營證券業務許可并宣告破產還債。

　　代客理財屢禁不止

　　證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券和證券從業人員買賣股票一樣，是《證券法》明令禁止的行為。但近年來，證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券的問題時有發生，此前，就有不少證券從業人員因涉嫌代客理財遭到監管層的突擊檢查或被人告到法庭。

　　“證券從業人員代客理財事件肯定不是一朝一夕形成的，這與券商研究資料外泄、券商客戶資料外泄有‘異曲同工’的嫌疑。”對于分析師違規代客理財的情況，一位業內人士對記者說到。

　　他認為，如果監管層要懲罰工作人員，也應該追究券商的連帶責任，因為沒有券商的默許，工作人員不會有時間、也不會有精力進行代客理財。

　　針對股市中存在的此類違規違法行為，業內人士表示，以往股市回暖之時，都會出現類似業內人士鋌而走險的現象，只不過此前出現的事件多為基金經理參與“老鼠倉”，券商工作人員其參與市場的行為很難被監控到。除非是有人舉報，靠監管層的力量查處，成本太大了。

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