證監(jiān)會通報五起案件 西南證券前副總裁被捕

　　海口網(wǎng)12月24日消息?中國證監(jiān)會相關(guān)部門負責人23日通報了5起證券市場違法違規(guī)案件，其中包括證券公司從業(yè)人員“老鼠倉”涉刑第一案、首例涉及陽光私募的“搶帽子”市場操縱案等。

　　2011年4月12日，“景谷林業(yè)”開盤后不久出現(xiàn)較大跌幅。證監(jiān)會核查發(fā)現(xiàn)，當日“景谷林業(yè)”集合競價開盤價為11.43元/股；集合競價階段前后，托管于上海、浙江地區(qū)的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37-10.39元/股的價格區(qū)間申報買入“景谷林業(yè)”71.7萬股；9點30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元每股申報賣出景谷林業(yè)44.98萬股，與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導致景谷林業(yè)成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

　　根據(jù)媒體的反映和交易監(jiān)控，證監(jiān)會對上述情況展開了初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)孫某某賬戶組與西南證券時任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2011年7月26日，證監(jiān)會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。

　　經(jīng)查，季敏波于2008年9月進入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，案發(fā)期間有權(quán)下達西南證券自營賬戶的操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進行實時監(jiān)控。

　　2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

　　該負責人表示，季敏波的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的利用未公開信息交易罪，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會于2011年10月12日將該案移送公安機關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

　　另一個值得關(guān)注的案件是陽光私募首例涉嫌“搶帽子”的市場操縱案。2009年5月，證監(jiān)會對陳杰、湖北國貿(mào)盛乾投資有限公司(以下簡稱“國貿(mào)盛乾”)涉嫌“搶帽子”操縱市場行為立案調(diào)查。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳杰動用近1.2億元資金持有國貿(mào)一期基金約80%的份額，進而從國貿(mào)盛乾取得該只基金賬戶的控制權(quán)，同時陳杰利用其控制的兩家公司，收買雇傭多名證券公司研究員，并指使分析師在互聯(lián)網(wǎng)和兩家電視臺發(fā)布薦股文章和節(jié)目。隨后，陳杰指揮操作國貿(mào)一期賬戶，在薦股文章和節(jié)目發(fā)布前先買入或持有相關(guān)股票，待發(fā)布當日或下一交易日賣出股票獲利。

　　據(jù)調(diào)查，陳杰和國貿(mào)盛乾通過上述“搶帽子”操縱手法，先后交易55只(次)股票，共計獲利2488萬余元。目前，證監(jiān)會已將該案移送公安機關(guān)處理，公安機關(guān)已立案并在刑事偵查中。

　　除上述案件外，證監(jiān)會還通報了東北證券保代秦宣涉嫌內(nèi)幕交易被逮捕的情況，并公布了大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場案以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為。

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