光大證券發布烏龍指處罰決定 罰沒款共計5.23億元

　　香港萬得通訊社報道，光大證券11月14日晚間發布公告稱，當日，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會決定沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307.08萬元（13070806.63元），并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元（74143471.45元），并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元（523285668.48元）。

　　對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，證監會分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。

　　另外，中國證監會決定，內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者；對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。

　　證監會《行政處罰決定書》稱，中國證監會對光大證券內幕交易違法行為進行了立案調查、審理，并依法向光大證券、徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人均提交了書面陳述、申辯材料，未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕信息。

　　光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。

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