證監會發言人回應熱點問題 對內幕交易保持高壓

　　在昨日證監會發布會上，發言人鄧舸針對近期市場熱點問題進行了逐一回答。鄧舸說，目前對海富通基金5名原基金經理，涉嫌利用未公開信息交易股票案件，公安機關正在進一步偵辦。

　　此外，針對香港證監會要求香港安永會計師事務所交出標準水務的審計文件一案，鄧舸說，證監會一貫主張境外監管機構在履行法定職責時，應通過跨境監管合作機制加以解決。同時，中國證監會已與相關部委建立了部際會商機制，這個機制的設立極大地提高了案件辦理效率。

　　海富通基金內幕交易正在偵辦

　　在昨日的新聞發布會上，鄧舸主動對海富通基金涉嫌內幕交易案件進行了公布。鄧舸說，根據相關線索，今年3月證監會對蔣征 、陳紹勝 、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時任基金經理，涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調查，調查發現上述5人相關行為涉嫌構成犯罪。目前，該案件已由公安部門進一步偵辦。

　　鄧舸表示，證監會始終對內幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為保持高壓態勢，一經發現，將堅決予以打擊。各基金管理公司要切實加強職業道德教育，落實各項合規風控制度。

　　跨境執法合作渠道保持暢通

　　此前，香港市場監管機構將安永告上法庭，以迫使其披露客戶中國公用事業公司標準水務的信息，香港法院要求安永交出標準水務的審計文件。另外，美國證監會(SEC)也發起過類似調查。對此，鄧舸說，證監會已關注到該項訴訟。

　　鄧舸表示，證監會一貫主張境外監管機構履行法定職責，需要調取境內會計師事務所審計工作底稿等檔案文件的，應通過跨境監管合作機制加以解決。證監會與香港證監會經過多年實踐，已經建立起較為完善的執法合作機制，雙方在包括為對方提供審計工作底稿等監管執法合作方面的渠道是暢通的，能夠滿足雙方履行執法職責的需要。

　　與此同時，近年來證監會已通過該合作機制，向香港證監會提供了多家在港上市企業審計工作底稿。希望相關當事方進一步加強溝通協調，通過跨境執法合作機制妥善解決與標準水務案件有關的問題。中國證監會與境外監管機構在IOSCO《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》框架下履行跨境監管執法合作的義務，維護市場的穩定、保護投資者利益是各國監管機構的職責。

　　鄧舸介紹說，近年來，隨著跨境證券活動的增加，來自境外監管機構的協查請求數量迅速上升，證監會與相關部委也已建立了部際會商機制。部際會商機制的設立，極大地提高了案件辦理效率，大量清理了2013年之前積累的案件。2013年以來，中國證監會共收到非審計類協查請求80件，辦結51件；審計類協查請求14件，辦結11件。目前，中國證監會與境外監管機構建立的跨境執法合作渠道一直保持暢通。

　　研究規范結構化產品認購股票

　　有消息稱，監管部門擬發文禁止結構化產品認購非公開發行股票，并且大股東和管理層不能參加認購。鄧舸表示，結構化的資產管理產品權利義務關系復雜，上市公司大股東、董事和高級管理人員等關聯方參與的資產管理產品認購非公開發行的股票后，其如何適用短線交易、內幕交易、操縱市場、高管持股變動以及相應的信息披露等法規，如何在發行方案等相關文件中事先明確約定各方的權利義務等，涉及諸多法律規范的理解與適用，對于這些新問題、新現象，需要認真研究、合理規范，目前暫未對此類申請發核準批文。

　　鄧舸介紹說，至于上市公司大股東、董事和高級管理人員等關聯方，直接參與認購本公司非公開發行的股票，已經有相關法律、法規予以規范，可遵照執行。

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