滬深交易所本月開罰單頻率加快 “停復牌”成監管重點

　　11月份以來，滬深交易所對上市公司違規采取監管措施的頻率在加快。截至11月25日，上交所已經對41家上市公司采取了監管措施；深交所對20家上市公司采取了監管措施。

　　《證券日報》記者梳理61家上市公司發現，上市公司被采取監管措施最多的一個原因是“要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務”，滬市41家公司中有24家因為這一原因而收到監管工作函。

　　對于上市公司的停復牌，深交所和上交所已經先后出臺了相關規定。近期長期停牌股引發市場關注，這將倒逼此類上市公司復牌。

　　按照上交所相關規定，重組停牌期最長不得超過5個月，交易所可對公司濫用停牌行為采取監管措施或予以紀律處分。

　　在41家上市公司中，針對皖江物流，上交所給出的是“公開認定”和“公開譴責”。上交所介紹，經查明，皖江物流在信息披露和規范運作等方面存在違規事實。具體看，一是公司2012年及2013年虛增收入與利潤，相關財務數據披露不真實；二是公司未按規定披露對外擔保事項。

　　鑒于上述違規事實，上交所決定對時任該公司董事、常務副總經理汪曉秀予以公開譴責，并公開認定其5年內不得擔任上市公司的董事、監事、高級管理人員；對安徽皖江物流（集團）股份有限公司及時任董事長、董事、、董事會、獨立董事、監事會主席、監事、總經理、副總經理等人予以公開譴責。

　　深交所方面，上市公司收到監管函的原因同樣呈現出多樣化，具體看，主要分為幾種類型：一是與信息披露有關，公司存在信息披露、規范運作及會計處理違規情形；土地補償事項披露不及時；信息披露不及時、不準確等。二是違規買賣股票，包括高管配偶敏感期內買賣股票、5%以上股東違規買賣股票等；三是其他原因，包括未及時完整地填報內幕信息知情人名單、對外提供財務資助未履行相應決策程序、未及時回復交易所的監管問詢、未及時在互動易刊載投資者關系活動記錄表等。

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