券商股短期承壓 中長期“緊箍咒”被解開

　　海通證券昨晚發布公告稱，26日收到證監會《調查通知書》，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定。

　　8月25日晚間，海通證券、華泰證券、方正證券、廣發證券相繼發布公告稱收到證監會《調查通知書》。8月28日，海通證券董秘黃正紅稱，上述調查與通過外部介入系統進行場外配資等情況有關。9月11日，證監會對上述四家券商做出行政處罰。其中海通證券被罰最多，證監會沒收其違法所得2865萬元，并處8596萬元罰款。

　　近日監管風暴掃向券商龍頭，周四晚間中信證券、國信證券兩大證券公司已經先后發布公告稱，被證監會立案調查。

　　國信等券商龍頭被查，多家券商還收到監管部門的電話通知，要求各家券商不得通過包括互換業務在內等場外衍生品業務向客戶融出資金，供客戶交易A股、新三板等股票。

　　取消券商自營股票

　　每天凈買入限制

　　多重利空消息導致昨天券商板塊重挫9.76%，位列板塊跌幅榜第一，23只正在交易的股票中，國信證券、中信證券等15只跌停，跌幅在9%以下的個股僅有國泰君安和東北證券。

　　市場人士認為，近期行業不斷出現的黑天鵝和金融反腐、降低融資杠桿比例等規范舉措，市場在3500點遭遇的密集套牢區的較大拋壓，券商板塊短期難以重振雄風。

　　不過，昨天證監會確認取消券商自營股票每天凈買入的要求，券商自營交易恢復正常，可靈活調整倉位。今年7月9日證監會下發通知，要求券商“保持股票每天自營凈買入”。

　　多位券商人士表示，當時在大盤相對較高的點位救市，券商自營被套的風險很大，不過在市場逐漸回暖之后恢復券商賣出權限，可讓券商靈活調整倉位。三季報數據顯示，雖然中信證券、國泰君安等券商自營收入普遍好于去年同期，但環比卻出現下滑。“取消自營盤的頭寸限制，在一定程度上的確會增加之前被限制的自營盤的空頭頭寸，有鎖定全年收益的趨向，但對市場的負面沖擊無需過度擔憂，不是決定市場拐點的核心因素。”有券商人士表示。

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