監管風暴再發酵 三券商因涉嫌兩融違規被調查

　　11月29日晚間，中信證券、海通證券和國信證券同時發布公告稱，公司涉嫌融資融券業務違規而受到證監會調查。

　　涉嫌未按規定簽訂合同

　　中信證券公告顯示，11月26日，公司收到證監會調查通知書。經核實，本次調查的范圍是本公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。海通證券、國信證券的公告內容也與中信證券基本一致。

　　盡管三家券商均表示“目前經營情況正常，后續將繼續全面配合中國證監會的調查工作”，但仍然引起了市場高度關注，因這已經不是第一次券商因兩融業務而遭遇監管風暴。

　　今年1月16日，證監會在新聞發布會上明確表示，中信證券、海通證券和國泰君安因兩融業務違規，被暫停新開兩融信用賬戶三個月。除上述3家券商外，包括招商證券在內9家券商也因相關違規問題被責令限期整改以及警示。而當時中信和海通所涉及的主要問題為“違規為到期融資融券合約展期。”

　　滬市融資余額五連跌

　　值得注意的是，兩融市場早已出現頹勢。同花順iFinD統計數據顯示，11月23日~27日，滬市連續五個交易日出現融資余額減少。這也是國慶長假之后融資余額連續減少最長紀錄。特別是上周五（11月27日），滬市出現了139.91億元融資資金凈流出，亦創下國慶以來單日最大凈流出。當日收盤，滬市融資余額下降至7075.72億元，較11月20日減少199.12億元。

　　深市的情況有所不同。上周二（11月24日）和周三，融資余額均出現了凈增加，但周四開始則回到下跌狀態。截至11月26日深市融資余額為4957.78億元。

　　從歷史經驗來看，今年以來監管層對兩融業務出重拳均會影響到市場短期情緒。比如，1月19日，即中信、海通和國泰君安被暫停兩融開戶三個月首個交易日，滬指暴跌7.70%，隨后出現震蕩，直到2月底才重新確認一波大規模上漲。

　　8月25日晚間海通等4家券商公布遭監管層調查，此時滬指已經歷了從8月中旬以來的連續下跌。但次日滬指再度下跌1.27%，并觸及股災之后的低點2850.71點。但之后則在9月震蕩筑底，并于國慶長假之后發動一輪反攻。

　　上周五，滬指大跌199.25點，跌幅為5.48%。24只券商股中除了海通證券停牌，其余23只中有19只跌停，跌幅最小的東北證券也下跌了6.99%。

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