證監會將對25家機構開展專項檢查

　　證監會新聞發言人鄧舸昨日指出，按照既定安排，近期，證監會將繼續以問題和風險為導向抽取部分證券期貨經營機構開展專項檢查，其中涉及25家證券期貨經營機構。

　　鄧舸介紹，今年初，證監會制定了2015年度證券期貨經營機構現場檢查工作計劃。前期，證監會已完成了證券期貨經營機構信息技術等專項檢查，并對存在違法違規問題的機構采取了行政監管措施，取得了較好的監管效果。

　　據了解，本次檢查將涉及證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構等各類機構，證券、基金、期貨公司的子公司也是本次檢查的重點，共25家。其中，證券公司7家，證券公司資管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，獨立基金銷售機構1家，期貨公司3家，期貨公司風險管理子公司3家，證券投資咨詢機構2家。

　　鄧舸表示，對檢查發現的違法違規行為，證監會將依法從嚴查處，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　此外，證監會將依托上海、深圳證券交易所進一步加強稽查執法力量。

　　鄧舸表示，近年來，隨著監管轉型、簡政放權的深入推進，制度紅利和市場活力不斷釋放，市場結構和業務模式日趨復雜，相伴而生的各類證券期貨違法違規持續多發高發，手段更加智能專業，方式更加復雜隱蔽，多種違法犯罪呈衍生交織之勢，對市場和社會的危害加重。

　　2012年以來，新增案件調查數以約25%的年平均增長率持續增長，稽查執法的任務繁重而艱巨。在今年的股市異常波動期間，一些機構和個人濫用資金、技術、信息等優勢操縱市場，嚴重擾亂了正常的市場秩序，加劇了市場波動及恐慌。市場對稽查執法及時反應、迅速出擊的要求更加迫切，強化稽查職能，增強執法力量顯得尤為重要。

　　為及時適應新的市場條件下對稽查執法的新要求，解決執法力量嚴重不足與執法任務日益繁重的現實難題，打破制約監管執法的瓶頸，針對執法實踐特別是股市異常波動期間案件反映的突出特點，充分考慮到證券交易所具有信息、技術、資源優勢，且具備履行案件調查取證工作職責的組織和人才條件，證監會決定依法委托上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責，有關案件的處罰決定，仍然由證監會按規則統一負責。

　　鄧舸強調，證監會將根據委托執法試點情況，及時總結經驗，逐步完善相關規章制度，充分發揮滬、深交易所稽查執法優勢，完成好委托執法的工作任務。同時，證監會將按照監管轉型與及時、嚴厲打擊違法違規的需要，不斷完善執法體制機制，整合系統資源和力量，強化事中事后監管，確保提高線索發現的及時性、調查取證的針對性、認定裁罰的有效性，采取有效措施提升執法效能，持續保持稽查執法高壓態勢。

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