證監會建立專門機制 防范稽查執法廉政風險

　　繼進一步規范發行審核權力運行之后，證監會擬強化證監會稽查辦案工作的全流程監督，堵塞可能出現的影響案件查辦的工作漏洞，防范稽查執法權力運行的廉政風險。

　　證監會新聞發言人鄧舸介紹，11月9日，證監會印發實施了《稽查案件基礎文檔第三方備案監督工作試點方案》，正式建立稽查案件基礎文檔第三方備案監督制度，在證監會系統10家調查單位開展試點工作。

　　鄧舸指出，隨著證監會工作重心逐步向監管執法，特別是稽查執法上轉移，稽查執法成為證監會規制權力運行、加強廉政風險防控的關鍵領域。稽查執法工作是證監會依法履行行政管理職能，貫徹法律法規，實施調查、獲取證據，證明違法違規事實，并適用法律做出處罰的行政行為，直接影響到行政當事人乃至市場各方的利益，執法過程中可能受到各種主客觀因素的干擾。《試點方案》通過確定“證據電子化、留痕指紋化、采報即時化、存管獨立化、監管一體化”的工作機制與手段，要求辦案單位嚴格按照規定時限，將調查過程中形成的證據材料、過程文檔、說情人登記表等可能影響案件走向、對案件認定有決定性作用的基礎文檔及時封存鎖定，生成數字指紋報送證監會紀委等相關部門，實現實時的第三方獨立備案監督，杜絕擅自篡改重要資料現象的發生。

　　鄧舸強調，稽查案件基礎文檔第三方備案監督制度是證監會結合稽查辦案實際，在符合相關保密規定的前提下，兼顧簡便易行性和集中備案監督要求所做出的制度創新。此舉既是有效防范廉政風險，保證案件調查質量的有力手段，也是從根本上防范道德風險，應對各種人為因素干擾，拒絕說情請托的有力依據。

　　鄧舸指出，下一步，證監會將根據試點經驗逐步推廣實施范圍，進一步完善制度規則，并積極探索發揮該制度在提升稽查工作規范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。

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