英金融超級(jí)監(jiān)管引恐慌 高管低調(diào)爭(zhēng)當(dāng)“小嘍啰”

??? 英國(guó)一項(xiàng)旨在加強(qiáng)對(duì)金融業(yè)高管監(jiān)管和問責(zé)的規(guī)章７日正式生效。根據(jù)新規(guī)，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)如果發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，懲戒措施將不止于涉事金融企業(yè)，而是能夠追責(zé)到這一企業(yè)的高管。

　　一些業(yè)內(nèi)人士透露，面對(duì)金融“嚴(yán)打”，一些金融企業(yè)的高管開始“不愿意當(dāng)高級(jí)經(jīng)理人”，或者盡可能讓自己的職位“顯得不重要”，避免出現(xiàn)問題時(shí)成為追責(zé)目標(biāo)。

　　【“罰到人”　超美國(guó)】

　　２００８年全球金融危機(jī)期間，英國(guó)銀行業(yè)陷入困境，迫使英國(guó)政府斥巨資救援。然而，英國(guó)金融界很少有高管因違規(guī)行為而受到個(gè)人懲罰，大多數(shù)情況下只是金融機(jī)構(gòu)遭到巨額罰款，招致英國(guó)民眾對(duì)于金融監(jiān)管過于寬松的不滿。

　　英國(guó)議會(huì)此后著手推動(dòng)金融監(jiān)管改革，改變違規(guī)事件發(fā)生后“罰不到人”的尷尬。

　　作為金融監(jiān)管改革的一部分，這項(xiàng)名為“高級(jí)經(jīng)理人制度”的新規(guī)對(duì)英國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)提出明確要求，有一定影響力和權(quán)限的高級(jí)經(jīng)理人上崗前必須根據(jù)其所履行的金融職責(zé)簽署一份責(zé)任書。一旦違規(guī)，這些個(gè)人也會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　新規(guī)提及的高級(jí)經(jīng)理人包括企業(yè)首席執(zhí)行官、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管重要委員會(huì)的非執(zhí)行總裁，涉及大約９００家金融機(jī)構(gòu)的大約１萬(wàn)名高級(jí)經(jīng)理人。

　　一些業(yè)內(nèi)人士稱，在追責(zé)金融高管方面，英國(guó)這一新規(guī)的監(jiān)管力度已經(jīng)超過美國(guó)和其他歐洲國(guó)家，后者尚沒有“罰到人”的監(jiān)管措施。

　　【圖“低調(diào)”　避追責(zé)】

　　這項(xiàng)新規(guī)的生效已經(jīng)在英國(guó)金融界引起不小恐慌。

　　“我有一些（金融）客戶，它們的（高級(jí)）員工對(duì)擔(dān)任高級(jí)經(jīng)理人有抵制情緒，”英國(guó)安理國(guó)際律師事務(wù)所合伙人薩拉·昂紹說，“他們擔(dān)心，自己可能連夜里都得想著領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)在干什么，如果出了事情，會(huì)不會(huì)成為替罪羊?！?/p>

　　曾經(jīng)在英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的金融顧問羅恩·古爾德說，據(jù)他了解，一些銀行高管正想方設(shè)法讓監(jiān)管層相信，自己對(duì)所在團(tuán)隊(duì)沒有太大管理權(quán)限，“我看到的事情讓人覺得好笑，一些企業(yè)用新奇的稱謂描述高管職位，希望讓這個(gè)職位‘非領(lǐng)導(dǎo)化’”。

　　另一名熟悉“高級(jí)經(jīng)理人制度”的消息人士告訴路透社記者，還有少數(shù)銀行就某一團(tuán)隊(duì)設(shè)立多個(gè)高級(jí)經(jīng)理人職位，故意模糊他們對(duì)團(tuán)隊(duì)的直接責(zé)任，以達(dá)到逃避責(zé)任的目的。對(duì)此，監(jiān)管層已有所耳聞，將致力于打擊、遏止這一趨勢(shì)。

　　被問及金融界是否對(duì)新規(guī)有抵觸情緒時(shí)，英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人西蒙·希爾斯沒有正面回應(yīng)，只是稱“高級(jí)經(jīng)理人制度”是金融行業(yè)重建公眾信任的重要舉措。（新華社專特稿）

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