證監會查處海南大印等公司操縱期貨市場違法違規案

　　據證監會官方微博消息，證監會公布查處“海南大印、海南龍盤園、海南萬嘉”等公司操縱期貨市場違法違規案的結果。2013年12月，證監會依法作出行政處罰，責令海南大印、海南龍盤園和海南萬嘉改正違法行為，分別沒收違法所得24.14萬元、28.92萬元和22.15萬元，并處以違法所得2倍罰款。對王棒、莫翠萍和陳道榮給予警告，并分別處以10萬元、3萬元和2萬元罰款。

　　證監會稱，根據上海期貨交易所監控發現的線索，2011年11月，中國證監會對海南大印集團有限公司(以下簡稱海南大印)、海南龍盤園農業投資有限公司(以下簡稱海南龍盤園)、海南萬嘉實業有限公司(以下簡稱海南萬嘉)涉嫌操縱“橡膠RUI010合約”行為立案調查。

　　2013年12月，中國證監會依法對海南大印、海南龍盤園、海南萬嘉公司及相關責任人員作出行政處罰。

　　調查發現，2010年10月11日10月13日，海南龍盤園與海南萬嘉事先串通，通過各自公司期貨賬戶在橡膠RU1010臺約上多次進行對敲交易和自買自賣，其中，10月11日，雙方對敲交易和自買自賣合計占當日成交量的55.45%，致使當日結算價上漲4.68%，為當日橡膠合約中的領漲合約。10月12日，海南龍盤園交易量占當日成交量的80.77%，當日結算價上漲1.65%。10月13日，雙方對敲交易占當日成交量的75.51%，致使當日結算價上漲2.79%。截止10月13日，連續操縱交易行為導致橡膠RU1010臺約累計上漲9.39%，其中，海南龍盤園獲利28.92萬元，海南萬嘉獲利22.15萬元。

　　海南龍盤園、海南萬嘉合謀實施操縱行為，大幅度影響了橡膠RU1010合約結算價，使得海南大印在現貨市場能夠通過擇機提前交收、即時以有利的價格賣出標準倉單獲利。2010年6月至7月，海南大印陸續買入5000噸橡膠標準倉單。10月11日，海南大印利用在龍盤園農業、海南萬嘉實施上述操縱行為當日，提前交收前期購入的4000噸標準倉單，陸續于操縱當日轉手賣出獲利24.14萬元。

　　海南龍盤園是海南大印的控股子公司，王棒為兩家公司的實際控制人，也是本案的策劃組織者和主要責任人。海南萬嘉與王棒控制的公司長期進行橡膠貿易，有較為密切的利益關系。在本案中，海南萬嘉與海南龍盤園事先串通，共同實施了期貨市場對敲交易。

　　海南大印、海南龍盤園和海南萬嘉上述行為違反了《期貨交易管理條倒》第四十三條“任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格”的規定，在期貨和現貨市場均有不當得利，構成期現聯動的跨市場操縱行為，王棒為直接負責的主管人員，莫翠萍、陳道榮為責任人員。

　　2013年12月，中國證監會依法作出行政處罰，責令海南大印、海南龍盤園和海南萬嘉改正違法行為，分別沒收違法所得24.14萬元、28.92萬元和22.15萬元，并處以違法所得2倍罰款。對王棒、莫翠萍和陳道榮給予警告，并分別處以10萬元、3萬元和2萬元罰款。

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