一周股事：中信證券被查 國泰君安國際高管失聯

　　編者按：一周過去了，回首漲跌起落的交易，百味雜陳，酸甜苦辣。中新網證券頻道“一周股事”通過新聞視角，回顧、梳理、反思一周股市，助股民厘清新一周趨勢或動向。

　　本周滬指下跌5.35%，周一至周四，滬指持續窄幅震蕩，企穩3600點；周五大跳水跌5.48%，連續失守3600點、3500點大關。監管層重拳出擊，中信證券、國信證券再度被查；浙江天達環保IPO申請被否；中山證券四位高管辭職；國泰君安國際董事會主席失聯致股價大跌；*ST云網連續虧損擬籌劃出賣資產。

　　11月27日 新京報：證監會立案調查中信證券、國信證券

　　證券行業“地震”仍在發酵，昨日中信證券和國信證券兩家大型券商被證監會立案調查。兩家券商11月26日晚間均發布公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，證監會決定對公司進行立案調查。

　　中信證券與國信證券的調查通知書核心內容基本一致。兩家券商昨日公告稱，2015年11月26日，公司收到證監會的調查通知書。其中提及因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，證監會決定對公司進行立案調查。

　　兩家券商在公告中表示，公司將全面配合中國證監會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規定履行信息披露義務。兩家公司在公告中均未披露被立案調查的具體原由。

　　中信證券在公告中表示公司經營情況正常。中信證券的一位內部人士對新京報稱，尚不掌握公司被調查的具體原因。國信證券相關負責人則表示，一切以公告為準。

　　兩家公司自今年下半年以來均風波不斷。中信證券遭遇了20年來最大的一次危機，包括總經理程博明在內的多名高管被調查；卷入做空傳聞；董事長王東明即將退休；日前又被曝出虛增互換業務規模上萬億。國信證券亦陷入多事之秋，9月份因放空單和為司度公司賣空提供便利被通報；10月底公司總裁陳鴻橋自殺身亡。

　　今年9月份新京報證實，國信證券曾因為股指期貨放空單以及為司度公司大規模融券賣空提供便利而被監管層通報，相關的負責人也被約談和內部追責。彼時正是在市場震蕩和有關部門出手救市期間。

　　市場震蕩期間，身為外資公司的司度貿易公司一度成為市場的焦點，曾因為涉嫌影響證券交易價格被監管機構采取限制交易措施。而中信證券亦曾被認為與司度有牽連。有媒體報道，中信證券旗下中信聯創曾是司度貿易的股東，中信證券因此被質疑聯手外資做空A股。不過，中信證券隨即澄清與司度公司并無關系。

　　11月26日 證券日報：天達環保成IPO重啟后首家被否公司

　　《證券日報》記者獲悉，11月25日召開的今年第191次證監會主板發審會審理了三家公司的首發申請。其中，西藏華鈺礦業股份有限公司和浙江朗迪集團股份有限公司獲得通過，浙江天達環保股份有限公司被否。

　　由此，浙江天達環保股份有限公司成為IPO重啟后第一家首發申請被否的企業。截至目前，發審委共審核了6家公司的首發申請。

　　《證券日報》記者了解到，當日的發審會上，發審委對浙江天達環保股份有限公司提出：發行人從關聯燃煤電廠取得粉煤灰后，部分直接作為水泥摻合劑和水泥緩凝劑進行銷售。請發行人代表說明為何關聯企業不直接進行此項業務，發行人在此項業務方面是否存在合理性和重大依賴，未加工產品毛利遠大于加工品毛利的原因，發行人與此項業務的主要客戶是否存在關聯關系；相關信息披露是否充分；請保薦代表人發表核查意見。

　　當日，還有三家公司進行了預披露，分別是真彩文具股份有限公司、深圳市亞泰國際建設股份有限公司和亞振家具股份有限公司。

　　根據招股說明書，真彩文具股份有限公司新股發行不超過5500萬股，擬在上交所上市。深圳市亞泰國際建設股份有限公司發行數量不超過4500萬股，擬在深交所上市。亞振家具股份有限公司擬在上交所上市，發行數量為5474.95萬股。

　　11月25日 新京報：中山證券四高管辭職 券商界涌離職潮

　　從2013年空降至中山證券，徐鵬等人的管理團隊在任時間不到兩年。在此期間，中山證券全面發力互聯網金融戰略，與BAT(百度、阿里巴巴、騰訊)均有合作，推出“惠率通”“零傭通”等。

　　中山證券去年凈利潤1.47億元，同比增長621%，其大股東錦龍股份的股價在一年半內上漲了近4倍。核心高管離職后，中山證券稱，將會繼續發展互聯網金融業務。

　　今年券商行業遭遇前所未有的調整，中山證券并非是高管離職的唯一一家券商。今年9月國泰君安原總裁顧頡辭職；隨后，東興證券和國海證券兩名副總雙雙辭職。

　　新京報記者從知情人士處獲悉，此次有四名高管集體向中山證券提出辭職，分別是總裁徐鵬、常務副總裁劉耀中以及副總裁李純鋼和馬剛。

　　中山證券11月24日向新京報確認了上述消息。中山證券相關負責人表示，原常務副總裁劉耀中分管的資產管理業務條線由副總裁孫學斌分管；原副總裁李純鋼分管的信用交易部、原副總裁馬剛分管的互聯網金融總部由總裁助理陳輝分管。

　　2013年錦龍股份收購中山證券成為控股股東，當年年底徐鵬空降到中山證券，接替中山證券的元老黃揚錄出任公司總裁；劉耀中亦在2013年年底加入中山證券，新的高管團隊搭建形成。當時，曾有分析人士稱，中山證券新一任高管團隊對證券行業有深刻理解，對監管政策的把握也較為深入。

　　徐鵬曾經擔任國泰君安零售客戶部總經理、國泰君安期貨董事長；劉耀中則曾任華泰聯合證券一家營業部總經理，是經紀業務資深人士。只是，上任不到兩年，四名高管集體離職。

　　事實上，早在今年4月份市場就有消息傳出徐鵬在中山證券內部被架空。不過上述說法遭到了中山證券的否認，中山證券表示，不存在架空的說法，公司經營管理一直平穩有序。

　　對于高管集體離職的原因，中山證券表示，公司董事會是在今年10月28日收到徐鵬、劉耀中、李純鋼和馬剛等人提交的辭職函，是出于個人原因提出離職的。

　　值得一提的是，有媒體消息稱，今年8月份，在上述高管辭職之前，藍永強就以董事的身份進入了中山證券。公開資料顯示，藍永強是名律師，并擔任過錦龍股份的董事，此次是其首次從事證券行業。

　　11月24日 每日經濟新聞：國泰君安國際董事會主席失聯 市值蒸發28億港元

　　11月23日，國泰君安國際(01788，HK)突發公告稱，公司自2015年11月18日開始未能與公司董事會主席、執行董事與行政總裁閻峰博士取得聯絡。

　　由于閻峰暫時未能履行其職責，公司董事會于2015年11月22日的會議上決議通過委任執行董事及副行政總裁祁海英女士代行董事會主席職務，直至另行通告為止。

　　目前尚不明確閻峰為何失聯，搜狐財經報道指出，國泰君安國際董事會主席閻峰因涉證監會副主席姚剛案被帶走調查，但該消息尚未得到權威部門證實。國泰君安(601211，收盤價23.95元)方面則對《每日經濟新聞》記者回應稱，以“以香港公司公告為準”。

　　國泰君安國際在上述公告中表示，董事會亦同時決議通過委任執行董事及副行政總裁王冬青代行行政總裁職務，直至另行通告為止。董事會確認本集團(即指“公司及其附屬公司”)目前經營情況正常及穩定。

　　23日，《每日經濟新聞》記者曾嘗試撥打閻峰的手機，但一直處于關機狀態。目前閻峰因何原因而失聯尚未得到權威部門證實，但對公司已形成不小沖擊。

　　截至23日收盤，國泰君安國際股價重挫12.31%(國泰君安A股下挫2.6%)，報收于2.85港元，當日成交額為13.8億港元，創出公司自2010年在港股IPO以來天量，前一交易日(11月20日)尚報收于3.25港元，成交額僅為6412萬港元。

　　按公司總股本69.3億股計算，目前國泰君安國際總市值約為198億港元，23日市值蒸發約27.72億港元。

　　11月23日 京華時報：連續虧損 *ST云網擬籌劃出賣資產

　　湘鄂情創始人孟凱所持有的股權資產被宣布拍賣之后，其公司資產也將被出售。上周末，*ST云網(原“湘鄂情”)發布公告，公司正籌劃對外出售資產(包括子公司股權等)事項。目前預計出售規模已達到重大資產重組(資產出售)標準。*ST云網自6月3日起停牌，此資產出售消息發布后，公司股票將繼續停牌。

　　*ST云網表示，公司承諾爭取停牌時間不超過30個自然日，即最晚將在2015年12月20日前按相關要求披露本次重大資產重組(資產出售)草案。若未能披露，公司將根據重組(資產出售)推進情況，確定是否向交易所申請延期復牌。若公司未能在上述期限內召開董事會審議并披露相關事項，且公司未提出延期復牌申請或申請未獲交易所同意的，公司證券最晚將于2015年12月20日恢復交易，公司承諾在自公司股票復牌之日起3個月內不再籌劃重大資產重組事項。

　　業內人士一直認為，*ST云網籌劃出賣資產的背后是面臨保殼壓力。*ST云網在2013年和2014年各虧損5.6億元、6.8億元。今年若再不能扭虧，公司將面臨暫停上市的命運。而今年前三季，*ST云網營業收入同比下滑50%，虧損1.47億元，同比增虧53.23%。在三季報中，*ST云網還預計2015年度虧損8500萬至1億元。值得注意的是，這些業績預計已包括“湘鄂情”系列商標轉讓收益確認在內，*ST云網稱，“湘鄂情”系列商標過戶轉讓已接近完成，預計近期內完成全部商標過戶工作，過戶工作完成后將在四季度內確認收益9400萬元左右。

　　上周末，*ST云網還發布了第68次風險提示公告顯示，作為公司實際控制人，孟凱因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查，調查目前尚未結束；而孟凱自2014年“十一”長假出境后至今未歸，且目前尚無明確回歸意向。香頌資本執行董事沈萌對孟凱此舉解讀為“出逃”，認為從“出逃”的第一天起，孟凱就沒打算救湘鄂情。而湘鄂情也成為國家反腐利劍下率先走向沒落的高端餐飲企業代表。

?

?

?

相關鏈接：

?