證監會通報處罰三宗案件 2家私募機構推介違法被罰

　　11月11日，在證監會召開的新聞發布會上，發言人張曉軍通報了對三宗案件的行政處罰結果，涉及新三板掛牌公司和私募機構。同時，根據張曉軍的通報，證監會發布實施《證券期貨業信息系統審計指南》金融行業標準，并與財政部聯合發布了《期貨投資者保障基金管理辦法》及配套規定。

　　新三板現代農裝領40萬“罰單”

　　根據證監會新聞發言人張曉軍的通報，被處罰的三宗案件包括1宗信息披露違法案和2宗私募基金公司違法違規案，所涉及的三個處罰對象分別是新三板掛牌企業現代農裝；私募機構青原投資和云系投資。

　　通報稱，現代農裝科技股份有限公司（簡稱現代農裝）,在編制2013年、2014年半年度報告時，應收賬款壞賬準備計提不充分，導致其2013年、2014年上半年利潤總額分別多計1716萬元和2645萬元；2014年期末，現代農裝全資子公司存貨減值準備計提不充分，導致公司2014年年報利潤總額多計1384萬元。除此之外，現代農裝在2013年、2014年年度報告中，未充分披露其與國機財務有限責任公司之間發生的關聯存、貸款業務的相關信息。

　　張曉軍表示，根據《證券法》相關規定，證監會決定對現代農裝責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對董事長李樹君、財務總監張海等時任高管給予警告，并分別處以3萬至5萬元罰款。

　　另外兩起案件的受罰對象為兩家私募基金。據通報，“青原投資”和“云系投資”通過公司網站，向不特定社會公眾宣傳推介基金產品。其中，青原投資向非合格投資者進行銷售；而云系投資未按規定對投資者進行有效風險評估，且未依照協議辦理相關手續。兩家私募基金及其負責人分別被處以2萬-3萬不等的罰款，并遭到警告。

　　張曉軍表示，上述案件中的行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。“證監會將持續對信息披露違法、私募基金公司違法違規等行為保持高壓態勢”。

　　連發兩文件完善“期貨”市場

　　11日的發布會上，張曉軍通報，證監會和財政部聯合發布修訂后的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規定，并將自公布之日起30日后施行。

　　根據通報，修訂后的內容主要包括“刪除了關于保障基金規模具體標準的規定”，“明確下調了期貨交易所和期貨公司的繳納比例”，“保障基金的繳納方式由按季度繳納調整為按年度繳納”等三個方面。張曉軍表示，調整繳納方式對市場降低成本具有積極意義。

　　同時，證監會還公布了《證券期貨業信息系統審計指南》。張曉軍稱，發布該指南的目的是為進一步確保審計工作的規范性和客觀性，幫助審計人員按照《審計規范》的要求完成信息系統審計。在此之前，由于缺乏統一的審計步驟，審計過程存在“隨意性較高、審計結論不客觀等現象”。

　　張曉軍表示，2016年，為了持續推進資本市場信息化工作，降低運行風險，為提高行業的標準化水平，證監會還在陸續組織制定多項金融行業的行業標準。（張泉薇）

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